华商鸿源三个月定期开放纯债债券型证券投资基金对外开放日常认购、赎出、变换业务流程的通知

公示送出去日期：2024年3月14日

1.公示基本资料

注：本基金此次开放期为2024年3月15日至2024年3月21日，即之上时间范围期内申请办理本基金的认购、赎出和变换业务流程。自2024年3月21日15:00后，本基金将暂停申购、赎出、变换业务流程，进入下一个封闭运作管理方法期。本基金暂时不开启定期定额投资业务流程。

2.日常认购、赎出（变换）业务办理时限

本基金交易、赎出、转化的对外开放日为开放期工作日，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或本基金基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

依照基金合同的相关规定，本基金此次开放期为2024年3月15日至2024年3月21日，即之上时间范围期内申请办理本基金的认购、提现或变换业务流程。如对外开放期限内，不可抗力因素或其他情形导致本基金不能按时对外开放认购、赎出和变换业务流程，或根据基金合同需暂停申购、赎出和变换业务，开放期时长中断测算，在不可抗拒或其他情形相关因素清除之日的下一个工作中日起，再次测算该开放期时长，直到达到开放期的时限要求。上述情况开放期的具体时间以基金托管人到时候通知为准。

股票基金合同生效后，若出现新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3.日常认购业务流程

3.1申购额度限定

在销售组织销售点初次认购最低总金额rmb1.00元（含申购费用，相同），超过部分不设置最少极差限定；增加认购最低总金额rmb1.00元，超出1.00块的一部分不设置最少极差限定；已经在销售组织销售点有申购股票基金记载的基金投资人不会受到初次认购最少数额的限定，但鉴于增加认购最少数额的限定；在代销平台销售点初次认购最低总金额rmb1.00元，超出1.00块的一部分不设置最少极差限定；增加认购最低总金额rmb1.00元，超出1.00块的一部分不设置最少极差限定；在满足有关法律法规前提下，各销售机构对认购额度及交易极差有别的所规定的，需与此同时遵照该销售机构的有关规定。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节以上认购金额的限制，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3.2基金申购费率

投资人认购本基金基金份额的基金申购费率按照其申购额度的的增加下降。投资人在一天之内若是有几笔认购基金认购，可用利率按每笔认购申请办理单独计算。

本基金对通过基金管理人的销售核心认购本基金份额的养老保险金客户和此外的许多投资人执行区别的基金申购费率。

养老保险金客户包括全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金、企业年金及其养老目标基金、个体税收递延型养老保险产品、养老理财、专属商业养老保险、商业养老金等第三支柱养老保险产品类别。如未来发生经监督机构认同的新的养老保险金种类，基金托管人可以通过募集说明书升级或公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴。

投资人认购本基金基金认购实际基金申购费率如下表所示：

3.2.1前端收费

注：根据我们公司销售核心认购本基金的养老保险金顾客执行特殊基金申购费率，适用基金申购费率为相匹配申购额度所适用的原基金申购费率的 10%；基金申购费率为固定数额的，则按照原利率实行，不会具有利率折扣优惠。详细本基金《招募说明书》（升级）及相关公告。

3.3其他与认购有关的事宜

投资者选择收益全自动追加投资所转为的市场份额免收申购费。

本基金的申购费由申购人担负，适合于品牌推广、市场销售、工商登记注册等相关费用，不列入基金财产。

4.日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

赎出最低市场份额为1.00份基金认购，基金份额持有人可以将其或者部分股票基金份额赎回，但某笔赎出以至于在一个销售机构的基金认购账户余额低于1.00份时，账户余额一部分基金认购务必一并赎出。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节赎出的市场份额的限制，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。

4.2赎回费率

赎回费由赎出本基金的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。针对不断拥有基金认购低于7日的投资者收取赎回费用，将全额的记入基金资产。对连续拥有基金认购善于或等于 7 日的投资者收取赎回费用，其赎回费用总金额 25%的那一部分将记入基金资产，未记入基金资产的那一部分用于购买评估费和其它必需手续费。实际利率如下所示：

5.日常变换业务流程

5.1变换利率

5.1.1．基金转换费用由转走基金赎回费用和转走与转到基金申购费用退差价二部分构成，实际扣除状况视每一次转换时二只基金申购费用差别情况及赎回费率来定。基金转换费用由基金份额持有人担负。

转到市场份额保存到小数点后两位，剩余的部分舍弃，舍弃一部分所代表财产归转到基金资产全部。

（1）如转到基金基金申购费率〉转走基金基金申购费率

转走额度＝转走基金认购×转走股票基金当日份额净值

转走股票基金赎回费用＝转走额度×转走基金赎回费率

转到总额＝转走额度－转走股票基金赎回费用

转到基金申购费退差价＝[转到总额－转到总额/(1+转到基金申购费率)]一[转到总额－转到总额/(1+转走基金申购费率)]

转到净额度＝转到总额－转到基金申购费退差价

转到市场份额＝转到净额度/转到股票基金当日份额净值

基金转换费＝转走股票基金赎回费用＋转到基金申购费退差价

（2）如转走基金基金申购费率≥转到基金基金申购费率

基金转换费用＝转走额度×转走基金赎回费率

5.1.2．测算基金转换费用所涉及到的基金申购费率和赎回费率都按照基金合同、募集说明书（升级）要求利率实行，针对根据我们公司网络交易、费率优惠主题活动期间发生的基金转换业务流程，依照我们公司最新通知的有关费率计算基金转换费用。

5.2其他与变换有关的事宜

5.2.1．由于各基金代销机构系统及业务流程安排等缘故，对外开放日的实际股票交易时间可能有所不同，投资人应参照各基金代销机构的具体规定。

5.2.2．基金转换只有在同一销售机构开展。转化的二只股票基金务必全是该销售机构售卖的同一基金托管人管理工作的而且在同一登记机构备案基金，即：我们公司除中企趋势甄选灵活配置混合型证券投资基金（编码：166301）之外的资管产品中间可进行转换。同一只基金的两种归类商品之间不能相互之间变换，确定日期不一样基金不可以相互之间变换。

5.2.3．基金份额持有人申请办理基金转换服务时，拟转出的股票基金务必处在可赎回情况，拟转到基金务必处在可认购情况。

5.2.4．基金转换以市场份额为单位进行申请办理，市场份额转走遵照“先进先出法”的基本原则，即：市场份额申请注册日期在前面的先变换出，市场份额申请注册日期是之后的后变换出。假如变换申请办理当日，并且有赎回申请的情形下，则遵照先赎出后转化的处理方法。基金份额持有人能够进行数次基金转换业务流程，基金转换费用按每一笔申请办理单独计算。

5.2.5．基金转换采用不明价法，即基金转股价以变换申请受理当日各转走、转到基金份额净值为依据来计算。

5.2.6．基金转换最低申请办理市场份额为300份基金认购，基金份额持有人可以将其或者部分基金认购基金转换，但某笔基金转换致使在一个销售机构的保存的基金认购额度不够1份时，该不够1份基金认购一部分就会被强赎。

5.2.7．基金份额持有人对转到的基金认购持有期自转到日算起。转到基金在赎出或转走时，依照自股票基金转到确定日起止这部分股票基金份额赎回或转走确定日止的拥有时间段所适用的赎回费率测算赎回费用。

5.2.8．通常情况下，股票基金登记机构将于T＋1日对基金份额持有人T日的基金转换业务申请开展实效性确定，申请办理转走股票基金的利益扣减及其转到股票基金的利益备案。在T＋2日后（包含该日）基金份额持有人可查询基金转化的成交情况。

5.2.9．若本基金单独对外开放日里的基金认购净赎回申请办理(赎回申请市场份额数量再加上基金转换转站出申请办理市场份额数量后扣减认购申请办理市场份额数量及基金转换中转到申请办理市场份额数量合同履约成本)超出上一对外开放日基金总份额的20%，即称之为出现了大额赎回。产生大额赎回时，由基金管理人依照股票基金合同规定的处理过程开展审理。

6.基金代销机构

6.1销售组织

中企基金管理有限公司

公司主页：http://www.hsfund.com

客户服务热线：400-700-8880

顾客服务邮箱：services@hsfund.com

6.2代销平台

7.份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

《基金合同》实施后，在本基金的封闭式期限内，基金托管人理应最少每星期公示一次份额净值及基金份额累计净值。

在本基金的对外开放期限内，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网站或服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值，敬请投资者注意。

8.其他需要提示的事宜

基金托管人不可在股票合同规定以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出或是变换。 投资人在股票基金合同规定以外的日期及时长明确提出认购、提现或变换申请办理且登记机构确定接纳的，其 基金认购认购、赎出或转股价给下一对外开放日该类基金份额认购、赎出或转化的价钱。

销售机构对认购、赎回申请的审理并不等于申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申 请。认购、赎出确认以登记机构的确认结果为准。对于申请确认状况，投资者应立即查看。

风险防范：

本基金以定期开放方法运行，在封闭期限内，投资人可能面临因不可以赎出或卖出基金认购而产生的流动性约束。

本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。敬请投资者于项目投资前仔细阅读本基金的基金协议、募集说明书（升级）和资管产品材料概述（升级）等法律条文。

创业有风险，挑选须谨慎。

中企基金管理有限公司

2024年3月14日