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头条
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有关中信建投基金管理有限公司集团旗下一部分基金在农业银行有限责任公司开启基金转换业务流程的通知
为了满足广大投资者的资金需求，中信建投基金管理有限公司（下称“我们公司”）准备在销售机构农业银行有限责任公司开启本集团旗下一部分基金的基金变换业务流程。
一、可用股票基金范畴
此次开启基金转换业务流程基金有：
二、可用投资人范畴及办理场地
上述情况可用股票基金的转变业务流程仅限根据销售机构农业银行有限责任公司申请办理的投资人。
三、开启时长
2024年3月21日起（含），投资者可申办上述情况可用股票基金的转变业务流程，实际办理时限与基金交易、赎出业务查询时长同样。股票基金中止转换时，以基金托管人发布的公告为标准。
四、基金转换交易规则
（一）基金转换就是指本旗下的基金份额持有人将其持有的某一只基金的或全部市场份额变换为本公司管理工作的其他基金基金份额的个人行为。
（二）基金转换只有在同一销售机构开展。转化的二只股票基金务必全是该销售机构售卖的同一基金托管人管理工作的、在同一注册登记机构登记的股票基金。
（三）基金转换以市场份额为单位进行申请办理。用户可以进行数次基金转换业务流程，基金转换费用按每一笔申请办理单独计算。
（四）基金转换业务定价政策视转到和转走时候的基金种类不一样来定，并且以申请受理当天各转走、转到基金份额净值为载体来计算，若投资人变换申请办理在指定股票交易时间后，则其申请受理日顺延到下一校园开放日。
（五）投资人申请办理基金转换服务时，转走股票基金务必处在可赎回情况，转到股票基金务必处在可认购情况。
（六）基金转换业务流程遵照“先进先出法”的交易规则。“先进先出法”即最先变换拥有最久的基金认购。假如同一投资人在基金转换申请办理当天,同时提出转走基金赎回申请,则遵照先赎出后转化的处理方法。
（七）每笔变换最少申请办理基金认购可用各股票基金《基金合同》或《招募说明书》中有关最少赎回份额的相关规定。销售机构要求不一样最低赎回份额的，以通知为准。若某笔变换造成投资人在销售机构托管单支股票基金账户余额小于本基金《基金合同》、《招募说明书》或公示要求最低持股数时，基金托管人有权利将投资人在该销售机构托管本基金剩下市场份额强赎。
（八）通常情况下，股票基金注册登记机构将于T+1日对投资T日基金转换业务申请开展实效性确定，申请办理转走股票基金的利益扣减及其转到股票基金的利益备案。在T+2日后（包含该日）投资者可向市场销售平台查询基金转换的成交情况。
（九）基金转换后，转到基金份额的持有期将自转入基金认购被确认的时候起算起。
（十）产生大额赎回时，股票基金转走与基金卖出具有相同的优先，由基金管理人依照股票基金合同规定的处理过程开展审理。
（十一）实际市场份额以注册登记机构记录为标准，转到金额的数值保存个数按照各股票基金《招募说明书》的相关规定。
五、基金转换费用及计算方法
（一）基金转换费用
基金转换费用由转走和转到基金申购费用退差价和转走基金赎回费用两部分构成，实际扣除状况视每一次转换时二只基金基金申购费率差别情况及赎回费率来定。基金转换费用由基金份额持有人担负。
（二）基金转换费使用的测算
转走额度=转走基金认购×转走股票基金当天份额净值
转走基金卖出花费=转走额度×转走基金赎回费率
转到额度=转走额度-转走基金卖出花费
退差价花费=转到额度×退差价利率/（1+退差价利率）
退差价利率=MAX[（转到基金申购费率-转走基金申购费率），0]
如转到股票基金或转走基金申购费可用固定成本，则退差价花费=MAX[（转到基金申购费用-转走基金申购费用），0]
净转到额度=转到额度-退差价花费
转到市场份额=净转到额度/转到股票基金当天份额净值
转走基金赎回费率以各基金招募说明书、资管产品材料概述的规定为准，转走基金赎回费率参考如下所示：
退差价利率参考如下所示：
六、中止基金转换的情况与处理
发生下列情况之一时，基金托管人能够中止基金转换业务流程：
（一）不可抗拒原因造成的股票基金没法正常运转。
（二）证券交易场所在股票交易时间异常停市，造成基金托管人没法测算当天基金净资产。
（三）因销售市场异常波动或其他原因造成出现连续大额赎回，造成基金现金结算出现困难。
（四）基金托管人觉得会有损目前基金份额持有人利益某笔转到或某些笔转出。
（五）法律法规、相关法规或证监会评定其他情形。
股票基金中止变换或暂停后正式开放转换时，基金托管人需在证监会要求信息披露媒介上公示。
基金转换业务解释权归本基金管理人，我们公司能够根据市场情况在没有违反相关法律法规、法规及基金合同的相关规定之情况下调节以上转化的计费方式、利率水准、交易规则和有关限定，但需在调节起效时在证监会所规定的媒介上予以公告。
七、风险防范
1、可用基金中配有最少持有期基金于每一份基金认购最少拥有期满后可以办赎出业务流程。
2、本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。基金过往业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来业绩体现。创业有风险，敬请投资者在股权投资基金前仔细阅读基金合同、募集说明书、资管产品材料概述等投资基金法律条文，了解基金的风险收益特征，并结合自身的风险承受度找到适合自己的资管产品。敬请投资者在买基金前慎重考虑、慎重管理决策。
特此公告。
中信建投基金管理有限公司
2024年3月21日
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