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沪深交易所公布发售包销管控引导 提高管控规范性和清晰度
本报讯记者邢萌田鹏
9月28日，为加强证券发行与承销有关自律监管工作中，提高管控清晰度，维护保养股票发行包销市场监管，维护投资者合法权益，沪深交易所各自制订公布《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管（试行）》和《深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管（试行）》（以下统称《监管指引》），并于公布日正式实施。
据了解，《监管指引》共六章三十四条，包含通则，证券发行人、主承销及证券服务机构有关违规处理，投资人有关违规处理，发售包销专项整治等相关信息。
《监管指引》确立，证券发行人、主承销及证券服务机构等相关主体典型性违规操作及处罚标准，遮盖内部管理制度流程建设及执行、项目路演推荐、升值空间科学研究报告撰写与管理、询价采购标价、配股分配、超额配售选择权执行、信息公开等多个方面。
《监管指引》也明确了投资人在内部管理制度流程建设及执行、询价报价、参加战略配售、工作底稿管理方面典型性违规操作及处罚标准。
紧紧围绕发售包销专项整治，《监管指引》明确提出，发售包销专项整治标准、执行程序流程、廉政纪律规定，及其证劵公司、网下投资者专项整治中，相应检查目标选择要求等。
《监管指引》有益于确立违规操作处罚标准，提高管控规范性和清晰度。《监管指引》遵照依规、公平、及时地标准，尊重客观事实，与违规行为的特性、剧情及伤害程度相一致，确立管理对象典型性违规操作处罚标准及衡量指标，推动监管标准公开化。汇总管控实践活动，确立发售包销业务流程专项整治实施原则、程序流程，检查对象选择标准以及廉政纪律条件等，着力提高专项整治规范性和清晰度。
与此同时，《监管指引》按不同种类企业登记，分篇列报违规操作，便捷各企业登记查看、认知和应用。有关管理对象、对策种类、实际违反规定情况等相关信息与沪深交易所《首发承销细则》《再融资承销细则》等标准对接一致；有关情节轻重判定标准、着重或是从轻减轻衡量指标等和沪深交易所相关规则整体对接一致。
除此之外，《监管指引》在实施发售包销“全环节责任追究”，正确引导市场秩序各参与方个人行为方面也是具备积极主动效应。《监管指引》紧紧围绕内部管理制度流程建设及执行、项目路演推荐、升值空间科学研究报告撰写与管理、交易双方参加新股询价标价配股、信息公开与业务流程及其工作底稿体系等发售包销各业务环节，根据确立各个环节典型性违反规定情况及处罚标准，正确引导市场秩序各参与方个人行为，切实保障股票发行包销纪律。
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