广发银行中证云计算与大数据主题风格交易型敞开式指数值证券基金挂牌交易公告书提示性公告

本董事会及董事确保基金上市交易公告书所述材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

广发银行中证云计算与大数据主题风格交易型敞开式指数值证券基金（基金代码：159527；股票基金通称：广发银行中证云计算与大数据ETF；场地通称：数据信息ETF）将在2024年2月1日在深交所发售，挂牌交易公告书全篇于2024年1月29日在本公司网址（www.gffunds.com.cn）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。

如有问题拨打我们公司客服热线（95105828或020-83936999）资询。

本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益。请深入了解本基金的风险收益特征，谨慎作出投入确定。

特此公告。

广发银行基金管理有限公司

2024年1月29日

广发银行基金管理有限公司有关广发银行集源

债券型证券投资基金修复投资者

超大金额认购（含变换转到）业务流程的通知

公示送出去时间：2024年1月29日

1.公示基本资料

2.其他需要提示的事宜

为了满足投资人的资金需求，广发银行基金管理有限公司（下称“我们公司”）决定取消广发银行集源债券型证券投资基金（下称“本基金”）机构投资者的认购（含变换转到）业务流程额度，具体办法如下所示：从2024年1月30日起，本基金撤销原投资者单天单独基金开户认购（含变换转到）总计不能超过100,000.00块的额度，恢复原来的超大金额认购（含变换转到）业务流程。

如有问题，请致电我们公司在线客服咨询95105828或020-83936999，或登录本企业官网www.gffunds.com.cn获得有关信息。

风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。销售机构依据法规对投资类型、风险承受度和基金风险级别进行区分，并给出适度性匹配建议。投资人在股权投资基金前要仔细阅读基金合同、募集说明书（升级）和资管产品材料概述（升级）等投资基金法律条文，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解市场情况和销售机构投资者适当性意见的基础上，根据自身风险承受度、投资周期和投资目的，对私募投资做出单独管理决策，选择适合自己的资管产品。基金托管人提醒投资者基金投资的“买者自负”标准，在投资者做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资人自行负责。

特此公告。

广发银行基金管理有限公司

2024年1月29日

广发银行基金管理有限公司

有关广发银行中证云计算与大数据

主题风格交易型敞开式指数值证券基金

对外开放平时认购、赎出业务流程的通知

公示送出去时间：2024年1月29日

1.公示基本资料

注：广发银行中证云计算与大数据主题风格交易型敞开式指数值证券基金场地称之为“数据信息ETF”。

2.平时认购、赎出业务办理时限

投资者在校园开放日申请办理基金份额的申购和赎出，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定交易日正常交易时长；但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

股票基金合同生效后，若出现新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况校园开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行此前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称《信息披露办法》）的相关规定在指定媒介上公示。

3.平时认购业务流程

3.1.认购金额限定

投资者认购、赎出的基金认购须提供最少申赎部门的整数。本基金最少申赎单位是2,000,000份。

当接纳认购申请对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人认购市场份额限制或股票基金单天净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利，明确的规定请参阅相关公告。

基金托管人可根据市场情况，在相关法律法规允许的范围内，调节认购或赎出的数量或比例限制。基金托管人必须要在调整前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3.2.基金申购费率

投资人在认购或卖出股票市场份额时，申赎代理商证券公司可以按照不得超过0.5%的要求收取佣金。

3.3.其他与认购有关的事宜

无。

4.平时赎出业务流程

4.1.赎出金额限定

投资者认购、赎出的基金认购须提供最少申赎部门的整数。本基金最少申赎单位是2,000,000份。

基金托管人可根据市场情况，在相关法律法规允许的范围内，调节认购或赎出的数量或比例限制。基金托管人必须要在调整前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

4.2.赎回费率

投资人在认购或卖出股票市场份额时，申赎代理商证券公司可以按照不得超过0.5%的要求收取佣金。

4.3.其他与赎出有关的事宜

无。

5.基金代销机构

东北地区证券股份有限公司、南海证券股份有限公司、吴国证券股份有限公司、防城港证券股份有限公司、方方正正证券股份有限公司、方方正正证券股份有限公司、光大银行证券股份有限公司、广发证券股份有限责任公司、国金证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国投集团证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、华金证券股份有限公司、华泰证券股份有限责任公司、江海证券有限责任公司、南京市证券股份有限公司、安全证券股份有限公司、申万宏源西部证劵有限责任公司、申万宏源证券有限责任公司、中西部证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业银行证券股份有限公司、长城国瑞证券有限责任公司、招商合作证券股份有限公司、中国银河证券股份有限责任公司、我国中金财富证劵有限责任公司、博盛证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、广发证券（山东省）有限公司、中信证券股份有限责任公司、广发证券华南地区有限责任公司（之上排行无顺序）。

本基金如有新增加一级交易商，本公司将另行公告或在本公司网站公示。我们公司可根据情况变动一级交易商，并立即公示或在本公司网站公示。

6.份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

《基金合同》实施后，在进行申请办理基金认购认购或赎出前，基金托管人理应最少每星期在指定网址公布一次份额净值及基金份额累计净值。

在进行申请办理基金认购认购或赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个开放日的隔日，利用其要求网址、基金代销机构网站或者服务网点公布开放日的份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人理应不迟于上半年度和年度最后一日的隔日，在指定网址公布上半年度和年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

7.其他需要提示的事宜

7.1.认购与赎出的基本原则

（1）本基金交易、赎出必须遵守深圳交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务制度和要求。如深圳交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或升级相关规则并适用本基金的，将依据一个新的标准实行，并且在募集说明书中更新。

（2）本基金交易和赎出选用市场份额申购和份额赎回的形式，即申购和赎出都以市场份额申请办理。

（3）本基金份额的认购溢价增资、赎出溢价增资包含组成证劵、现钱取代、现钱差值以及他对于价。

（4）认购、赎回申请提交后不可撤消。

（5）申请办理认购、赎出服务时，必须遵循基金份额持有人利益核心原则，保证投资者的合法权益不受损害并获得平等对待。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，对于该原则进行调节。基金托管人务必进新标准正式实施前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

7.2.认购与赎出程序

（1）申购和赎出的申请方式

投资者应该根据申赎代理商证券公司或基金托管人规定的程序，在开放日的实际业务查询期限内明确提出认购或赎出申请。

投资者在递交认购申报时必须按照申赎清单的要求备齐认购溢价增资，投资者在递交赎回申请时须持有充足的基金认购账户余额和现金，不然所提交的认购、赎回申请失效。

（2）申购和赎回申请确认

投资人认购、赎回申请在受理当天进行核对。如投资人未能提供满足条件的认购溢价增资，则认购申请办理不成功。如投资人所持有的满足条件的基金认购过多或无法根据需求提前准备足额的现钱，或基金投资组合内不具有足额的满足条件的赎出溢价增资，则赎回申请不成功。

基金代销机构审理认购、赎回申请并不等于该认购、赎回申请一定成功。认购、赎出确认以清算交收组织确认结果为准。对于申请确认状况，投资者应立即查看。投资者可利用其申请办理认购、赎出的申赎代理商证券公司或者以申赎代理商证券公司所规定的方法查看相关申请办理确认状况。

（3）认购与提现的清算交割与备案

本基金申赎全过程中涉及的基金认购、组成证劵、现钱取代、现钱差值及其它对价的清算交割可用有关交易规则参与多方协议以及时常修定的相关规定。

投资人T日认购成功之后，清算交收平台在T日收盘后给投资者申请办理基金认购与深交所上市的成分股的交割及其现钱取代的结算；在T+1日申请办理现钱取代的交割及其现钱差值的结算，在T+2日申请办理现钱差值的交割，并将结果发给申赎代理商证券公司、基金管理人和基金管理人。

投资人T日赎出成功之后，清算交收平台在T日收盘后给投资者申请办理基金份额的销户与深交所上市的成分股的交割及其现钱取代的结算；在T+1日申请办理现钱取代的交割及其现钱差值的结算，在T+2日申请办理现钱差值的交割，并将结果发给申赎代理商证券公司、基金管理人和基金管理人。

假如清算交收机构及基金托管人在清算交割的时候发现无法正常履行合同的情况，则根据交易规则参与多方协议以及时常修定的相关规定予以处理。

基金托管人、深圳交易所、清算交收组织可以从相关法律法规允许的情况下，对基金认购申赎程序及其清算交割和登记的办理时限、方法、解决规则等作出调整，基金托管人应最晚于新规正式实施前在指定媒体公示。

投资者应依照股票基金合同约定和申赎代理商券商公司要求按时发放付款应对的资金差值和现金取代退补款。因投资者原因造成现钱差值和现金取代退补款无法按时发放交割的，基金托管人有权利为股票基金利益向该投资者追索并要求其担负由此导致的别的基金份额持有人或基金资产的损害。

若投资者用于认购的或全部认购溢价增资或是用于赎出的或全部基金认购由于被我国有权机关冻洁或申请强制执行造成不足额的，基金托管人有权利标示申赎代理商证券公司及清算交收组织依法予以相对应处理；如该情况造成别的基金份额持有人或基金财产蒙受损失的，基金托管人有权利意味着别的基金份额持有人或基金财产要求该投资人进行赔付。

7.3.投资者可通过以下方式资询相关详细信息

广发银行基金管理有限公司

客服热线：95105828或020-83936999

公司主页：www.gffunds.com.cn

本公告只对广发银行中证云计算与大数据主题风格交易型敞开式指数值证券基金对外开放日常认购、赎出等相关事项予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好《基金合同》和《招募说明书》等相关材料。

7.4.风险防范

基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。销售机构依据法规对投资类型、风险承受度和基金风险级别进行区分，并给出适度性匹配建议。投资人在股权投资基金前要仔细阅读基金合同、募集说明书（升级）和资管产品材料概述（升级）等投资基金法律条文，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解市场情况和销售机构投资者适当性意见的基础上，根据自身风险承受度、投资周期和投资目的，对私募投资做出单独管理决策，选择适合自己的资管产品。基金托管人提醒投资者基金投资的“买者自负”标准，在投资者做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资人自行负责。

特此公告。

广发银行基金管理有限公司

2024年1月29日