汇泉中证同业存单AAA指数值7天持有期证券基金对外开放日常认购、赎出、变换及定期定额投资业务流程的通知

公示送出去日期：2024年1月27日

1 公示基本资料

2 日常认购、赎出、变换及定期定额投资业务办理时限

投资者在对外开放日申请办理基金份额的认购，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间（若该工作中日属于非全国各地银行间买卖日，则本基金并不对外开放基金认购认购、赎出或相关业务，还是要以到时候提早发布的公告为标准），但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

本基金每一个对外开放日开放认购，但是对每一份基金认购设定 7 天最少投资期限。本基金逐渐申请办理赎出业务后，自股票基金合同生效日（针对认购份额来讲）或基金认购认购确定日（针对认购市场份额来讲）至该日之后的6日内（没有当日），投资人不可以明确提出赎出或变换转走申请办理；该日后的第6天起（如属于非工作中日则顺延到下一工作中日），投资人即可明确提出赎出或变换转走申请办理。

股票基金合同生效后，若出现新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

基金托管人不可在股票合同规定以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出或是变换。投资者在股票基金合同规定以外的日期及时长明确提出认购、提现或变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出价钱给下一对外开放日基金认购认购、赎出的价钱。

3 日常认购业务流程

3.1 申购额度限定

本基金单一投资人单日认购金额不超过1000万余元（个人或公募基金资产管理产品以外）。基金托管人可以调节单一投资人单日申购额度限制，明确的规定请参阅升级更新的募集说明书或相关公告。

投资者在销售机构营业网点初次认购基金份额的每笔注册资本最低金额为10元，增加申购单笔注册资本最低金额为10元。在不少于这一规定金额低限前提下，如基金代销机构也有不同的要求，投资者需与此同时遵照该销售机构的有关规定。

本基金管理人有权利对单个投资者总计所持有的基金认购限制或总计所持有的基金认购占基金份额总数比例限制进行监管，明确的规定请参阅募集说明书升级或相关公告。单一投资者拥有基金认购数不可已超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因股票基金份额赎回等情况造成处于被动已超过50%除外）。

当接纳认购申请对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据投资运作与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。具体见基金托管人相关公告。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3.2 基金申购费率

本基金在投资者认购时免收申购费，在持股期内扣除基金管理费。

4 日常赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

投资者卖出股票市场份额，每笔赎出不能低于10份（如该账户在这个销售机构托管基金认购额度不够10份，则需一次性赎出所有基金认购）；若某笔赎出可能导致投资者在销售机构托管基金认购额度不够10份时，基金托管人有权利将投资者在该销售机构托管剩下基金认购连着此笔赎出一次性全部赎回。在不少于这一规定的赎出注册资本最低前提下，如基金代销机构也有不同的要求，投资者在市场销售机构办理涉及到以上规矩的服务时，需与此同时遵照该销售机构的有关规定。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定赎回份额的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

4.2 赎回费率

本基金对每一份基金认购设定7天最少投资期限，基金份额持有人在7天最少投资期限内不可赎出，拥有到期7天内赎出免收赎回费。

5 日常变换业务流程

5.1 变换利率

基金转换费用由转走基金赎回费用和基金转换的认购退差价费两部分构成，实际扣除状况视每一次转换时不一样基金申购费率和赎回费率的差别情况判断。基金转换费用由基金投资者担负。

转走基金卖出花费按转走基金赎回费率扣除，并依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关规定将一些赎回费用记入转走基金的基金资产。转走基金赎出额度、赎回费用的处理方法按照相关基金招募说明书及我们公司《开放式基金业务规则》中关于赎出业务流程相关规则实行。

认购退差价利率指转到股票基金与转走基金基金申购费率差值。当转到基金基金申购费率高过转走基金基金申购费率时，应缴纳转到基金转走基金申购费用差值，反之免收认购退差价费； 各基金基金申购费率以基金募集说明书等有关法律文件为准，如转到股票基金或转走股票基金可用固定成本的，则认购退差价直接费用的申购费用按固定成本来计算。

转到市场份额依照四舍五入的办法保留小数点后二位，所产生的偏差归于基金资产。

转走基金卖出花费、转走转到基金交易退差价花费保留小数点后二位，二位往后的一部分四舍五入，所产生的偏差记入基金资产。

基金转换计算公式如下：

转走股票基金赎回费用＝转走市场份额×转走基金净值×转走基金赎回费率

转走额度=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值－转走股票基金赎回费用

认购退差价费（外扣法）＝Max[转走额度×转到基金基金申购费率/（1＋转到基金申购费率）－转走额度×转走基金申购费率/（1＋转走基金申购费率）,0]

变换花费＝转走股票基金赎回费用＋认购退差价费

转到市场份额＝（转走额度－认购退差价费）/转到股票基金当日份额净值

注：认购退差价直接费用的转到基金申购费率按基金合同和募集说明书里的利率规定执行，不适合基金申购费率特惠

5.2 其他与变换有关的事宜

（1）变换交易规则

转化的二只股票基金务必均是由同一销售机构市场销售、同一基金托管人管理方法、并且在同一注册登记机构处登记的股票基金。投资人申请办理基金转换服务时，转走方基金务必处在可赎回情况，转到方基金务必处在可认购情况。同一股票基金不同类别基金认购间不对外开放相互转换业务流程。

投资者可在股票对外开放日申办基金转换业务流程，实际办理时限与基金交易、赎出业务查询时长同样。本公司新闻暂停申购、赎出或转换时以外。

交易额参照有关基金招募说明书和相关公告上对申购和赎出限额的要求。

投资人所提出的基金转换申请办理，在当日股票交易时间结束之前能够撤消，股票交易时间完成后不可撤消。

基金转换采用不明价法，即基金转股价以申请受理当日各转走、转到基金份额净值为载体来计算。

基金转换以市场份额为单位进行申请办理，遵照“先进先出法”的基本原则，即市场份额申请注册日期在前面的先变换出，市场份额申请注册日期是之后的后变换出。基金转换申请办理转出的基金认购一定要可以用市场份额。

注册登记机构以接到合理变换申请办理的那天做为变换申请办理日（T日）。通常情况下，变换股票基金成功，注册登记机构将于T＋1日对投资T日的基金转换业务申请开展实效性确定，申请办理转走股票基金的利益扣减及其转到股票基金的利益备案，投资者可自T+2日起向市场销售平台查询基金转换的成交情况，并有权变换或赎出转到部分基金认购。

申请办理基金转换须满足各基金的基金合同及募集说明书关于基金最少持股数的相关规定，比如某笔变换申请办理造成投资人在单个交易账号的基金认购账户余额低于转走股票基金最少保存账户余额限定，基金托管人有权利将投资人在该个交易账号的本基金剩下市场份额一次性全部赎出。

基金份额持有人可以将其或者部分基金认购转化成其他基金，每笔变换申请办理必须符合各基金募集说明书等法律条文中关于基金最少买卖金额的要求。

如单独对外开放日产生大额赎回时，股票基金转走与基金卖出具有相同的优先，基金托管人可以根据股票基金投资组合状况，确定全额的转走或者部分转走，而且对于股票基金转走和基金卖出，将采用同样比例确定（另行公告以外）。大额赎回界定以各基金的基金协议等法律条文中有关规定为准。

基金转换后，转到基金份额的拥有时间将重算，即转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确认日起从头开始测算。

基金托管人能够根据市场情况在不违反相关法律法规和基金合同的相关规定之情况下调节以上转化的交易规则和有关限定。

（2）可交换股票基金

本基金开启和本旗下的开放型基金（由同一注册登记机构申请办理登记的、并已公示开启基金转换业务流程）之间的转换业务流程，各基金转换业务对外开放状态及交易限额详细相关公告。

（3）业务查询组织

我们公司开启本基金转换业务流程。本基金代销机构是否允许申请办理本基金的变换业务和实际变换方法以各销售机构规定为准。

投资人须到与此同时市场销售拟转走和转到基金同一市场销售机构办理股票基金的转变业务流程。

6 定期定额投资业务流程

（1）本基金的最少定期定额投资总金额rmb10元，投资者可通过销售机构申请开设本基金的定期定额投资业务流程，承诺每一期扣费额度。各销售机构在符合最少投资额前提下，可以自己要求本销售机构开设定期定额投资业务最少额度、时限与工作频率。根据汇泉基金管理有限公司网上直销交易网站（包含本公司网站、微信公众平台）申请办理定期定额投资业务，每笔最少总金额rmb10元，销售核心不开启基金定期定额投资业务流程。

（2）各销售机构是不是开启本基金的定期定额投资业务以该方式公示公告为标准，我们公司不会再尤其公示，烦请众多投资者关心各销售机构开启以上业务流程的通知或咨询该销售机构。如果没有另行公告，定期定额投资利率及收费方式与一般的认购业务流程同样。一部分销售机构处在定期定额投资费率优惠活动进行中的，本基金将依据各销售机构的相关规定执行。

7 基金代销机构

7.1销售组织

（1）汇泉基金管理有限公司销售核心

办公地点：北京海淀区西直门外街道168号腾达大厦16层

手机联系人：鲁娟

发传真：010-81925299

手机：010-81925251

（2）汇泉基金管理有限公司网上直销服务平台（含微信）

交易平台：https://trade.springsfund.com

公众号搜索微信公众号“汇泉股票基金”

客服热线：400-001-5252，010-81925252

7.2 代销平台

基金托管人可以根据相关法律法规的要求选择其他机构经销代理股票基金，实际除基金托管人以外的其他销售机构客户程序本企业官网（网站地址：www.springsfund.com）。

8 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在进行申请办理基金认购认购或赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网站或服务网点披露对外开放日的各种份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和年度最后一日的各种份额净值及基金份额累计净值。

9 其他需要提示的事宜

（1）本公告仅对该股票基金对外开放日常认购、赎出、变换及定期定额投资业务流程相关事项予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细阅读本基金的《基金产品资料概要》、《基金合同》和《招募说明书》以及升级（若有）等投资基金法律条文。

（2）相关本基金对外开放认购、赎出、变换及定期定额投资等服务的具体规定如有转变，本公司将另行公告。

（3）投资人在基金销售机构申请办理基金业务，实际申请办理规则及程序流程请遵照各代销平台的相关规定。

（4）咨询方式：汇泉基金管理有限公司网站地址：www.springsfund.com，客服热线：400-001-5252、010-81925252。

（5）风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益。本基金的过往业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来业绩体现，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不构成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人提示投资者基金投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资者自己压力。基金托管人、基金管理人、基金代销机构及有关机构错误股票基金长期投资做任何服务承诺或保证。

特此公告。

汇泉基金管理有限公司

2024年1月27日