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头条
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西安市诺瓦星云科技发展有限公司首次公开发行股票并在科创板上市提醒公示
(里接A13版)
按照比例开展限购解决,限购比例是50%,若不够1股向上取整测算。限售期限为自外国投资者此次发行并上市之日起6个月。即每一个配售对象获配的股票里,50%的股权无限售期,自此次发行新股在深交所上市买卖之日起就可以商品流通;50%的股权限售期为6个月,限售期自此次发行新股在深交所上市买卖之日起算起。
网下投资者参加基本询价报价及网下申购时,无需为其管理的配售对象填好限售期分配,一旦价格则视为接纳本公告所公布的线下限售期分配。
外国投资者的高级管理人员与骨干员工参加此次战略配售成立的专项资产管理计划和其它参加战略配售的投资人获配个股的限售期为12 个月,限售期自此次公开发行个股在深交所上市之日起算起。
中信证劵集团有限公司此次投股获配个股的限售期为24个月(如本次发行价钱超出去除最大价格后网下投资者定价的中位值和加权平均值及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外机构资产价格中位值、加权平均值孰低值,保荐代表人有关分公司将按相关规定参加本次发行的战略配售),限售期自此次公开发行个股在深交所上市之日起算起。
10、总市值规定:
网下投资者:以初步询价逐渐第四个买卖日2024年1月23日(T-5日)为依据日,参加本次发行初步询价的科技创新创业等内容封闭运作股票基金与封闭运作战略配售基金在这个标准日前20个交易日(含标准日)所持有深圳市市场非限售A股股份和非限购存托日均总市值应是1,000万余元(含)之上。别的参加本次发行初步询价的线下投资者以及管理方法配售对象帐户在这个标准日前20个交易日(含标准日)所持有深圳市市场非限售A股股份和非限购存托日均总市值应是6,000万余元(含)之上。配售对象证劵银行开户时间不足20个交易日的,按20个交易日测算日均拥有总市值。市值计算标准依照《网下发行实施细则》实行。网下投资者管理方法的市值理应因其管理方法的每个配售对象为基准单独计算。
在网上投资人:网上发行对象是拥有深交所股票账户并开通科创板交易权限帐户且满足《投资者适当性管理办法》的地区普通合伙人、法人代表以及其它组织(法律法规、法律规定严禁消费者以外)。依据投资人拥有的市值确认其在网上可新股申购额度,在2024年1月26日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)的日均拥有深圳市市场非限售A股与非限购存托总的市值1多万元(含1万)的,可以从T日参加本次发行的网上摇号。投资人有关证劵银行开户时间不足20个交易日的,按20个交易日测算日均拥有总市值。每5,000元估值可认购一个认购企业,不够5,000元一部分不纳入新股申购额度。每一个认购单位是500股,股票数量必须为500股或者其整数,但最高不得超过此次在网上原始发售股票数的千分之一,即最高不得超过3,000股。投资人拥有市值的计算标准实际请参阅《网上发行实施细则》的有关规定,投资者可以通过其指定交易的证劵公司查看其拥有总市值亦可新股申购额度。
11、独立表述认购意向:网站投资人理应独立表述认购意愿,不可归纳授权委托证劵公司代其开展股票申购。
12、本次发行回拨机制:发行人和保荐代表人(主承销商)在确认发行价及在网上网下申购完成后,各自依据参加战略配售的投资人交款及在网上网下申购整体情况再决定是否运行回拨机制,对战略配售、线下和网上发行总数作出调整。回拨机制的计划方案请参阅《初步询价及推介公告》里的“七、回拨机制”。
13、获配投资人交款与弃购股权解决:线下获配投资者应依据《西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》(下称“《网下发行初步配售结果公告》”),按最终决定的发行价与基本配股总数,于2024年2月1日(T+2日)16:00前立即足额缴纳新股申购资产。
在网上投资人认购中新股后,应依据《西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》按发行价与新股总数执行资产交割责任,保证其资金帐户在2024年2月1日(T+2日)日终得足额的新股申购资产,不足部分视作放弃认购,从而产生的后果及相关法律责任由投资人承担。投资人账款划付需遵守投资人所属券商的有关规定。
在出现线下和线上投资人交款认购的股权总数总计不少于扣减最后战略配售总数后此次发行数量70%时,本次发行因线下、在网上投资人未足额缴纳认购资产而放弃认购的个股由保荐代表人(主承销商)承销。
14、中断发售状况:扣减最后战略配售总数后,在出现线下和线上投资人交款认购的股权总数总计不够此次发行数量70%时,发行人和保荐代表人(主承销商)将终止此次新股上市,并针对中断发售的原因及后面分配开展信息公开。实际中断条文请见《初步询价及推介公告》里的“十一、中断发售状况”。
15、合同违约责任:合理价格网下投资者未参与网下申购或者没有全额认购,以及获得基本配股的网下投资者未能及时足额缴纳申购款,将被视为毁约并要承担赔偿责任,保荐代表人(主承销商)将违约情况报中国证券业协会办理备案。网下投资者或者其管理工作的配售对象在证交所各销售市场版块相关业务的违反规定频次分类汇总。列为限制名单期内,有关配售对象不得参加证交所各销售市场版块相关业务的网下询价和配股业务流程。网下投资者列为限制名单期内,其所管理的配售对象均不得参加证交所各销售市场版块相关业务的网下询价和配股业务流程。
线上投资人持续12个月内累积发生3次中签后未全额交款的情形时,自结算参与人最近一次申请其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日测算,含次日)内不得参加新股上市、存托、可转债、可交换公司债券的认购。放弃认购次数依照投资人具体舍弃认购新股、存托、可转债与可交换公司债券的频次分类汇总。
16、发行人和保荐代表人(主承销商)服务承诺,截至本公告公布日,不会有危害本次发行的重大事情。
此次发行新股概述
外国投资者:西安市诺瓦星云科技发展有限公司
保荐代表人(主承销商):民生工程证券股份有限公司
2024年1月23日
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