浙江省万丰奥威汽轮机有限责任公司有关2023年第二期股权激励计划非交易过户进行的通知

我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江省万丰奥威汽轮机有限责任公司（下称“企业”）于2023年11月28日举办第八届董事会第五次会议、第八届职工监事第五次会议及于2023年12月15日举办2023年第四次临时性股东大会审议通过了《关于〈公司2023年第二期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等2023年第二期股权激励计划有关提案。具体内容详见公司在2023年11月29日、2023年12月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》上公布的相关公告。

依据证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关规定，现就企业2023年第二期股权激励计划（下称“此次股权激励计划”或“本股权激励计划）执行工作进展公告如下：

一、此次股权激励计划个股由来状况

此次股权激励计划个股来源为企业股份回购专用型股票账户购买的万丰奥威A股普通股票。

公司在2020年12月30日举办第七届董事会第六次会议审议通过了有关复购本公司股份事项有关提案，并且于2021年1月4日公布了《关于回购公司股份的回购报告书》（公示序号：2020-112）。2021年2月9日，企业公布了《关于回购公司股份完成的公告》（公示序号：2021-014），截止到2021年2月5日，企业通过股份回购专用型股票账户以集中竞价交易方式回购股份33,958,100股，占公司总那时候总市值比例1.55%。

此次股权激励计划根据非交易过户的股权数量达到15,200,000股，占公司总股本比例0.71%。所有股票来源为2021年1月4日至2021年2月5日开始根据复购专用型股票账户购买的企业股票。

二、此次股权激励计划专用账户设立、申购及股份过户状况

1、此次股权激励计划专用账户设立状况

截至本公告披露日，公司已经在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司设立了此次股权激励计划专用型股票账户，股票账户名称是“浙江省万丰奥威汽轮机有限责任公司－2023年第二期股权激励计划”。

2、此次股权激励计划申购状况

此次股权激励计划以“份”做为申购企业，每一份市场份额为1元，依据《公司2023年第二期员工持股计划（草案）》，此次股权激励计划拟认购份额不得超过4,134.40万分（相匹配股权数量不超过1,520亿港元），具体认购份额为4,134.40万分（相匹配股权数量达到1,520亿港元），具体认购份额总金额不得超过股东大会审议通过的件数限制。

截至本公告披露日，此次股权激励计划里的认购资金已经全部认缴及时，之上申购状况由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年1月9日开具的中汇会验[2024]0027号《验资报告》检审。

此次股权激励计划的职工注资资金来源为职工合理合法薪资、自筹经费及其相关法律法规许可的别的形式获取资金。公司不存在向持有者给予垫付资金、贷款担保、借款等财务资助的情况。

3、此次股权激励计划非交易过户状况

2024年1月11日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用型股票账户持有的15,200,000股企业股票已经在2024年1月10日非交易过户至“浙江省万丰奥威汽轮机有限责任公司－2023年第二期股权激励计划”专用账户，总股本的比例0.71%。集团公司所有高效的股权激励计划所持有股票数量总计不得超过企业总股本的10%，单独职工所获得的股权利益相对应的股票总数总计不得超过企业总股本的1%。

这次股权激励计划的持有期为72月，自公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下之日起计算。此次股权激励计划所获得的标的股票分三期开启，开启时段各自为自公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下的时候起满12月、24月、36月，每一期解锁的标的股票占比分别是40%、30%、30%，各本年度实际开启数量和总数结合公司绩效指标和持有者绩效考核结果计算确定。

三、这次股权激励计划的关联性和一致行动关联表明

此次股权激励计划持有者为经股东会评定对企业整体业绩和中长期发展趋势具有十分重要的意义和稳定发展有直接影响的企业中层管理者及核心骨干员工，董事、公司监事、高管人员未参加此次股权激励计划，此次股权激励计划与公司控股股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员不存在关联关系。这次股权激励计划的持有者中间都未签定《一致行动协议》或出现一致行动的有关分配；此次员工股持股计划也未与公司控股股东、控股股东签定《一致行动协议》或出现一致行动分配；此次股权激励计划持有者将舍弃因参加本股权激励计划而间接持有企业股票的投票权；因而此次股权激励计划与公司控股股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员不会有一致行动关联。此次股权激励计划与已存续期的企业2023年股权激励计划亦不存在关联关系和一致行动相互关系。

四、这次股权激励计划的账务处理

依照《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定：进行等待期内的服务或达到规定销售业绩标准才可行权的获得员工服务以利益结算股份支付，在等待期内的每一个资产负债表日，理应进而对可行权权益工具总数的绝佳可能为载体，依照权益工具授予日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。

企业将按照相关会计制度和企业会计制度的规定进行相对应账务处理，此次股权激励计划对公司经营成效的危害最后会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

企业将持续关注此次股权激励计划的实行工作进展，后续将依照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

五、备查簿文档

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开具的《证券过户登记确认书》。

特此公告。

浙江省万丰奥威汽轮机有限责任公司

董 事 会

2024年1月12日

股票号：002085 股票简称：万丰奥威 公示序号：2024-002

浙江省万丰奥威汽轮机有限责任公司

2023年第二期股权激励计划

第一次持有者会议决议公示

我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江省万丰奥威汽轮机有限责任公司（下称“企业”）2023年第二期股权激励计划第一次持有者大会于2024年1月12日以通信方式举办。出席本次会议的持有者为188人，代表公司2023年第二期股权激励计划市场份额41,344,000份，占公司总2023年第二期股权激励计划总金额的100%。本次会议由董事长助理李亚老先生集结和主持。大会的集结、举行和决议程序符合有关法律法规、行政规章及《公司2023年第二期员工持股计划（草案）》和《公司2023年第二期员工持股计划管理办法》的相关规定，合理合法、合理。经参会持有者用心决议，以通信方式审议通过了如下所示决定：

一、表决通过《关于设立公司2023年第二期员工持股计划管理委员会的议案》

为保证公司2023年第二期股权激励计划的顺利推进，确保拥有当事人的合法权益，依据《公司2023年第二期员工持股计划（草案）》、《公司2023年第二期员工持股计划管理办法》的有关规定，允许成立公司2023年第二期股权激励计划管委会，作为本次股权激励计划日常生活的监督机构，意味着股权激励计划持有者行使股东权利。管委会由3名委员会构成，设管理方法委员会主任1名。管控委员会委员的任职期为本次股权激励计划的持有期，若持有期增加，则任职期相对应增加。

表决结果：允许41,344,000份，抵制0份，放弃0份，允许份额占参加持有者大会的持有者持有市场份额总量的100%。

二、表决通过《关于选举公司2023年第二期员工持股计划管理委员会委员的议案》

依据《公司2023年第二期员工持股计划（草案）》、《公司2023年第二期员工持股计划管理办法》的有关规定，竞选王帅印女性、李新人老先生、杨洁女性为公司发展2023年第二期股权激励计划管理方法委员会委员，任职期为本次股权激励计划的持有期，若持有期增加，则任职期相对应增加。

以上三位管理方法委员会委员均未能公司控股股东或控股股东企业担任职务，并不是公司持股5%以上的股东、控股股东、董事、公司监事、高管人员，并且与上述情况行为主体不存在关联关系。

表决结果：允许41,344,000份，抵制0份，放弃0份，允许份额占参加持有者大会的持有者持有市场份额总量的100%。

同一天，企业2023年第二期股权激励计划管委会举办第一次会议，竞选王帅印女性为公司发展2023年第二期股权激励计划管理方法委员会主任，任职期为本次股权激励计划的持有期，若持有期增加，则任职期相对应增加。

三、表决通过《关于授权公司2023年第二期员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划相关事宜的议案》

为保证公司2023年第二期股权激励计划的顺利推进，愿意受权企业2023年第二期股权激励计划管委会申请办理此次股权激励计划的事宜，实际受权事宜如下所示：

1、承担集结持有者大会；

2、代表全体持有者对股权激励计划的日常监管；

3、代表全体持有者行使股东权利；

4、管理方法股权激励计划利润分成；

5、依照股权激励计划要求确定持有人的资质撤销事宜，和被取消资格的持有者持有金额的解决事宜，包含提升持有者、持有者市场份额变化等；

6、管理决策股权激励计划市场份额回收处理、承揽以及对应利润的兑付分配；

7、申请办理股权激励计划市场份额传承备案；

8、管理决策股权激励计划存续期内除上述事项以外独特事宜；

9、代表全体持有者签定有关文件；

10、持有者大会授权别的岗位职责；

11、计划草案及相关法律法规合同约定的别的应当由管委会履行岗位职责。

表决结果：允许41,344,000份，抵制0份，放弃0份，允许份额占参加持有者大会的持有者持有市场份额总量的100%。

特此公告。

浙江省万丰奥威汽轮机有限责任公司

董 事 会

2024年1月12日