富强改革创新2年定期开放混合型证券投资基金第一个开放期对外开放认购、赎出和变换业务流程的通知

1.公示基本资料

2.日常认购、赎出和变换业务办理时限

2.1 封闭期与开放期

本基金以定期开放方法运行，就是以封闭期和开放期相结合的运行。

本基金以三年为一个封闭期。本基金的第一个封闭期为自股票基金合同生效日（含该日）起止股票基金合同生效日对应的2年后本年度对日的前一日。下一个封闭期为代表个开放期完毕之日次日（含该日）起止第一个开放期完毕之日次日对应的2年后本年度对日的前一日，依此类推。本基金在封闭期限内不予办理认购与赎出等服务，都不挂牌交易。

本基金自每一个封闭式期满后第一个工作中日（含该日）起进到开放期，期内可以办认购与赎出等服务。本基金每一个开放期最少不得少于5个工作日日，一般不超过20个工作日日。

本基金第一个赎出开放期为2024年1月10日（含）至2024年1月30日（含）间的15个工作日日。投资者理应在相关赎出对外开放日申请办理赎出（含变换转走）申请办理；本基金第一个认购开放期为2024年1月10日（含）至2024年2月6日（含）间的20个工作日日。投资者理应在相关认购对外开放日申请办理认购（含变换转到）申请办理。

在前述对外开放期限内，基金托管人有权利提早结束或延长开放期时长并公示，但开放期最少不得少于5个工作日日且不超过20个工作日。如封闭式期满后或者在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金不能按时对外开放认购与赎出等业务的，或根据基金合同需暂停申购或赎出等业务的，开放期时长中断测算，在不可抗拒或其他情形相关因素清除之日次一个工作日起，再次测算该开放期时长，直至达到开放期的时限要求，还是要以基金托管人到时候发布的公告为标准。

若登记机构进行每一个开放期最后一个对外开放日的申赎业务申请确认时，发生基金份额持有人总数不满意200人或基金净资产小于5000万余元情况的，股票基金合同解除，不用举办基金份额持有人大会。

如本基金第一个对外开放期限内未出现不可抗拒或其他情形导致股票基金不能按时对外开放认购与赎出业务，本基金自2024年2月7日正在进入第二个封闭期。

2.2 申购和赎出开放日及时间

投资人在对外开放期内对外开放日申请办理基金份额的申购和赎出，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间（若本基金参加港股通交易所以该工作中日属于非港股通交易日时，则本基金能够不对外开放申购和赎出等服务，还是要以到时候通知为准），但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。对外开放日的实际业务查询时间是在募集说明书或相关公告中注明。基金在封闭式期限内不予办理认购与赎出等服务，都不挂牌交易。

股票基金合同生效后，如出现不可抗拒，或是一个新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

在开放期限内，投资人在股票基金合同规定以外的日期及时长明确提出认购、提现或变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出价钱为对外开放期限内下一对外开放日相对应类型基金认购认购、赎出的价钱。在开放期最后一个对外开放日，投资人在业务查询时长完成后明确提出认购、提现或变换办理的，视为无效申请办理。

3.认购与赎出的基本原则

（1）“不明价”标准，即认购、赎出价格以申请办理当日收盘后计算出来的此类份额净值为依据来计算；

（2）“额度认购、份额赎回”标准，即认购以额度申请办理，赎出以市场份额申请办理；

（3）当日的认购与赎回申请还可以在基金托管人规定时间之内撤消，在当日业务查询时长完成后不可撤消；

（4）赎出遵照“先进先出法”标准，即按照投资人申购、认购的先后顺序开展次序赎出；

（5）投资人申请办理认购、赎出等服务时要提交的文件和办理流程、办理时限、解决规则等，在遵守基金合同和募集说明书要求前提下，以各销售机构的具体规定为标准；

（6）申请办理认购、赎出服务时，必须遵循基金份额持有人利益核心原则，保证投资者的合法权益不受损害并获得平等对待。

基金托管人可在没有违法违规的情形下，对于该原则进行调节。基金托管人务必进新标准正式实施前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

4.日常认购业务流程

4.1申购额度限定

基金托管人要求，本基金每笔最少申购额度金额为1元（含申购费用），投资者通过销售机构认购本基金时，除需要满足基金托管人最少申购额度限定外，当销售组织设置的最少额度高过以上额度限定时，投资人还应遵守有关销售机构的项目要求。

直销网点单独帐户初次认购最低总金额rmb50,000元（含申购费用），增加认购最低总金额每笔rmb20,000元（含申购费用）；已经在直销网点要该基金申购纪录的投资人不会受到初次认购最少数额的限定。别的销售点的投资人欲转到直销网点买卖交易要受直销网点最少申购额度限制。投资人本期分配基金收益率转购基金认购时，不会受到最少申购额度限制。根据基金托管人电子交易系统申请办理基金交易业务流程却不受直销网点每笔认购最少数额的限定，认购最少总金额每笔rmb1元（含申购费用）。基金托管人可根据市场情况，调节本基金交易最低额度。

投资者可数次认购，但单一投资人拥有基金认购数不可已超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因股票基金份额赎回等情况造成处于被动已超过50%除外）。

4.2基金申购费率

投资人认购本基金A类基金份额时，需缴纳申购费。投资人若是有几笔认购，可用利率按每笔分别计算。本基金C类基金份额免收申购费用，而是通过本类型基金财产中记提基金管理费。各销售机构市场销售的市场份额类型因其业务流程规定为准，敬请投资者注意。

本基金对通过销售核心认购A类基金份额的养老保险金客户和此外的许多投资人执行区别的基金申购费率。

养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依法成立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益产生补充养老保险基金等，主要包括：

a、全国社会保障基金；

b、能够股权投资基金的区域社保基金；

c、年金单一计划以及集合计划；

d、年金联合会委托特殊客户资产管理方案；

e、年金养老金产品；

f、个体税收递延型养老保险产品等商品；

g、养老目标基金；

h、职业类型年金计划。

如未来发生经养老保险基金监督机构认同的新的养老保险基金种类，本公司将公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴。非养老保险金顾客指除养老保险金顾客以外的其他投资人。

本基金A类基金份额的基金申购费率如下表：

A类基金份额的申购费由A类基金份额的投资人担负，不列入基金资产，主要运用于股票基金的市场推广、市场销售、登记等相关费用。

5.日常赎出业务流程

5.1赎回份额限定

基金份额持有人在销售机构赎出时，每一次对本基金的赎回申请不能低于0.01份基金认购。基金份额持有人赎出时或赎回之后在销售机构（营业网点）保存的基金认购额度不够0.01份，在赎出时要一次所有申请办理赎出。但各销售机构对交易账号最少市场份额账户余额有别的所规定的，以各销售机构的项目规定为准。

5.2赎回费率

本基金A类基金份额的赎回费率如下表：

本基金C类基金份额的赎回费率如下表：

对连续持有期低于30日的投资人收取赎回费用，将全额的记入基金资产；对连续持有期不得少于30日但低于90日的投资人收取赎回费用，将赎回费用总额75%记入基金资产；对连续持有期不得少于90日但低于180日的投资人收取赎回费用，将赎回费用总额50%记入基金资产；对连续持有期不得少于180日的投资人，将赎回费用总额25%归于基金资产，未归于基金资产的那一部分用于购买评估费和其它必需手续费。

6.日常变换业务流程

6.1变换利率

自2024年1月10日起，基金份额持有人能通过本基金管理人的直销网点（销售银行柜台和电子交易系统）申请办理本基金的变换业务流程。销售组织的转变业务流程仅扣除转走基金赎回费（若有），转入与转到基金交易退差价花费免于扣除。

6.2其他与变换有关的事宜

6.2.1变换业务流程应用领域

本基金仅开启与富强集团旗下一部分自TA股票基金间的基金转换业务流程，请详细2021年3月25日公布的《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在直销渠道进行基金转换申购补差费用优惠活动的公告》、2020年9月21日公布的《富国基金管理有限公司关于旗下开放式基金在直销渠道转换业务规则的公告》、2018年10月23日公布的《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在直销渠道开通转换业务的公告》、2015年10月23日公布的《富国基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销网点开展转换费率优惠活动的公告》。

6.2.2变换交易规则

（1）我们公司销售组织开启本基金的变换业务流程。别的销售机构开启本基金的变换业务流程敬请投资者关心各销售机构的开通状况或咨询有关销售机构。

（2）登记机构以接到合理变换申请办理的那天做为变换申请办理日（T日）。基金份额持有人变换股票基金成功，登记机构在T+1日给予办理利益转化的申请注册登记，投资人一般可自T+2日（含该日）后查看变换业务流程确认状况，并有权变换或赎出这部分基金认购。

（3）基金转换后，转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确认之日起从头开始测算。

（4）基金份额持有人在直销网点申请办理变换基金认购时，每一次对基金份额的变换申请办理不能低于0.01份基金认购，转换时或转换后在直销网点保存的基金认购额度不够0.01份，需一次所有变换。

（5）基金转换以申请办理当日份额净值为载体测算。基金份额持有人选用“市场份额变换”的基本原则递交申请。转走基金认购一定要可以用市场份额。

7.基金代销机构

7.1销售组织

公司的直销网点：销售核心。

销售核心详细地址：我国（上海市）自贸区世纪大道1196号世纪汇写字楼二座27层

顾客服务统一热线电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途电话费）

发传真：021-20513177

手机联系人：孙迪

7.2代销平台

工商银行有限责任公司、农业银行有限责任公司、交通出行银行股份有限公司、招商银行股份有限责任公司、中信银行银行股份有限公司、浦东发展银行有限责任公司、中国民生银行股份有限责任公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、中华银行股份有限公司、上海市银行股份有限公司、平安银行股份有限责任公司、宁波市银行股份有限公司、上海农村商业银行有限责任公司、青岛市银行股份有限公司、南京市银行股份有限公司、江苏省银行股份有限公司、渤海湾银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、苏州市银行股份有限公司、腾安基金市场销售（深圳市）有限责任公司、北京市度小满金融私募投资有限责任公司、行成正行私募投资有限责任公司、上海市天天基金网销售有限公司、上海市好买基金销售有限公司、小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司、上海长量私募投资有限责任公司、浙江省同花顺基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京市创金启富私募投资有限责任公司、南京苏宁私募投资有限责任公司、北京市中植私募投资有限责任公司、上海万得私募投资有限责任公司、上海市联泰私募投资有限责任公司、广州陆金所私募投资有限责任公司、珠海市盈米基金销售有限公司、京东商城肯特瑞基金销售有限公司、北京市滚雪球私募投资有限责任公司、上海市中欧财富私募投资有限责任公司、上海市华夏财富投资管理有限公司、东方财富证券有限责任公司、北京市汇成基金销售有限公司、博时财富基金销售有限公司、渤海湾证券股份有限公司、大同市证券有限责任公司、东北地区证券股份有限公司、南海证券股份有限公司、光大银行证券股份有限公司、都城证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国融证券有限责任公司、国投集团证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、海通证券股份有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、华宝证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华泰证券股份有限责任公司、华西医院证券股份有限公司、开源系统证券股份有限公司、南京市证券股份有限公司、安全证券股份有限公司、上海市基煜基金销售有限公司、上海市利得基金销售有限公司、上海市证券有限责任公司、申万宏源西部证劵有限责任公司、申万宏源证券有限责任公司、泰信财富基金销售有限公司、天风证券股份有限公司、中西部证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业银行证券股份有限公司、粤开证券有限责任公司、长城国瑞证券有限责任公司、湘江证券股份有限公司、招商合作证券股份有限公司、中国银河证券股份有限责任公司、中航证券有限责任公司、中山市证券有限责任公司、博盛证券股份有限公司、中信建投期货有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信期货有限公司、广发证券（山东省）有限公司、中信证券股份有限责任公司、广发证券华南地区有限责任公司、中银国际证券股份有限公司、中原地区证券股份有限公司。

基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选其他满足条件的机构销售本基金，并且在基金托管人网站公示。

8.份额净值公示的公布分配

2024年1月10日起，基金托管人将于不迟于每一个开放日的隔日，根据要求网址、基金代销机构网站或服务网点，公布开放日的各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。敬请投资者注意。

9.其他需要提示的事宜

（1）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度和赎回份额的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

（2）对其基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下，通过和基金管理人协商一致并履行适度操作后，基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行此前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

（3）本公告仅对该股票基金对外开放认购、赎出和变换保险等相关事项予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好发布到证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）与本企业官网（www.fullgoal.com.cn）里的《富国创新发展两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》和《富国创新发展两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）》等相关材料。

（4）相关本基金对外开放认购、赎出和变换业务流程的具体规定如有转变，本公司将另行公告。

（5）投资人在基金销售机构申请办理基金业务，实际申请办理规则及程序流程请遵照各代销平台的相关规定。

（6）用户可以登录富强基金管理有限公司网址www.fullgoal.com.cn或拨打富强基金管理有限公司在线客服咨询95105686、4008880688（全国统一，均免长途费）进行相应的资询。

（7）风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前要仔细阅读本基金的基金协议合同募集说明书等法律条文，确定已知悉资管产品材料概述，掌握基金产品的具体情况，选取与自身风险分析能力及风险承受度相符的股票基金，并注意投资风险。

特此公告。

富强基金管理有限公司

2024年1月8日