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上海交易所发放新春监管服务“礼包” 不断增强企业登记获得感和满意度
报志愿编写田鹏
新春伊始，科创板上市公司陆续收到监管服务“礼包”。1月4日，《证券日报》编写获知，前不久，科创板上市公司陆续收到上海交易所公布的《创新制度一本通》（下称“一本通”）和《上市公司自律监管案例选编》（下称“案例选编”）。
据了解，一本通和案例选编各自归纳了科创板开板4年多来体制机制创新监管实践活动的成效，是推进上海交易所“三开门”行动计划的重要途径，致力于向社会通告最近监督检查工作状况、经典案例和密切关注难题，提高市场主体获得感和满意度。
正确引导企业应用创新制度
自设立以来，科创板上市充分运用改革创新“实验田”功效，深入推进发售审批、并购、并购重组、信息公开、交易方式等方面体制机制创新、体制提升，促进上市企业高质量发展的，助推高质量科技自立自强。
此次公布的一本通核算了首发上市、并购、并购重组、科技创新债、股权激励计划、询价采购出让、做市、信息公开特点规章制度、ESG、股票退市、科创板指数等11个方面制度创新成果，详细说明科创板上市创新制度的特点及应用案例，同时提供问题答疑和具体规则检索，为科创板上市公司兼容个人需求、熟练掌握创新制度给予“汽车方向盘”和“专业书籍”。
比如，在“并购规章制度”章节目录，一本通阐述了科创板上市激励产业并购、提高公司估值多元性、适用多元化估值模型等管控核心理念，与此同时回答了市场里有关“资产重组是不是应设置业绩补偿”“购买资产的支付工具有哪些，各自可用什么条件”“资产重组有什么迅速审批安全通道，怎样可用”等诸多问题，解决上市企业规章制度应用顾虑。
在“信息公开特点规章制度”章节目录，一本通详细介绍，“为顺应科技型企业不一样行业属性、发展过程、管理体制等优点，科创板上市设立了自愿信息披露制度及信息公开延缓豁免制度，提高科创公司信息公开灵便性和有效性。与此同时，就自愿信息披露、延缓免除公布需要注意的事项进行明确。”
除此之外，一本通也对科技创新债务的特性、发行主体规定、融资主要用途进行了探讨，并针对科技创新债务的配套设施支持措施做出说明，激励外国投资者对科技创新债务的交易方式、期限结构、年利率确定和计算方法、付息方法、提现或变换决定权、信用担保方法及促进债券回购等多个方面自主创新。
某科创板公司董秘点评，一本通用性浅显易懂方法阐述了科创板创新制度，为下一步企业进行全面规划和应用资本市场工具开启了构思。
案例选编打响合规管理敲警钟
构建良好的销售市场绿色生态，一方面离不了不断正确引导上市企业熟练掌握创新制度；另一方面也必须向其发展趋势设定“底线”，时时刻刻打响合规管理敲警钟，助推上市公司及有关公司股东、董监高等有关各方提升自律意识、了解合规要求。
在这样的背景下，科创板上市还在持续管控中贯彻始终“零容忍”规定，每案有法必依、每罚必严，以违反规定处罚为突破口，紧盯重点难题、塑造管控导向性，监督销售市场多方科学规范、履行职责。资料显示，科创板开板迄今，累计传出公开谴责9份，处理决定32份，管控警告85份。
为充分发挥违反规定案例警示功效，此次案例选编集中化汇集了4年多来上交所科创板的常见管控实例，依照欺诈发行、财务舞弊、资金占用费、违规担保、募资违反规定、财务信息披露有误等重要违反规定种类分类整理，以典型案例分析为镜鉴，助推有关各方提升自律意识。与此同时，充分考虑行政监督和自律监管都有对接，案例选编也纳入行政处分和行政监管措施相关知识，有利于阅读者充分了解案子全景。
实际上，先前上海交易所已向社会发布股权调整持、股份回购两个主题规则“一本通”，并收获优良市场反应。
此外，2023年至今，上海交易所进行科创板上市“发售第一课”主题活动超出百余次，面对上市企业每星期进行“部门领导接访日”主题活动，深入开展对各个市场主体实地调研和研讨主题活动超出百余次，协调解决的上市企业“急难愁盼”诸多问题。
憧憬未来，上海交易所表明，将继续努力提高销售市场参加各方面的幸福感，一同构建良好的销售市场绿色生态。
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