交银施罗德基金管理有限公司有关提升东方财富证券有限责任公司为集团旗下基金代销机构的通知

依据交银施罗德基金管理有限公司（下称“我们公司”）与东方财富证券有限责任公司（下称“东财证劵”）签订的销售协议，我们公司自2023年11月24日起提升东财证劵做为旗下基金的销售机构。

一、可用股票基金范畴

注： 在遵守基金合同及募集说明书前提下，市场销售机构办理各类股票基金产品销售的具体时间、步骤、业务种类及费率优惠主题活动具体内容（若有）以销售机构及营业网点计划和规定为准。

二、投资者可通过以下方式资询相关详细信息

1、东方财富证券有限责任公司

客户服务热线：95357

网站地址：http://www.18.cn

2、交银施罗德基金管理有限公司

客户服务热线：400-700-5000（免长途电话费），（021）61055000

网站地址：www.fund001.com

风险防范：本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金资产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。基金过往业绩并不等于其未来呈现。创业有风险，敬请投资者仔细阅读股票基金的相关法律文档，然后选择适合自身风险承受度的投资产品来投资。

特此公告。

交银施罗德基金管理有限公司

二〇二三年十一月二十四日

交银施罗德基金管理有限公司有关

交银施罗德健康养老复合型发起式

证券基金对外开放平时认购、变换转到、

定期定额投资业务流程的通知

公示送出去时间：2023年11月24日

1.公示基本资料

注：定期定额投资就是指投资者可以通过向相关销售机构递交申请，承诺每一期认购日、扣费金额及扣款方法，由指定销售机构在投资者指定的资金帐户内自动扣费并且于每一期合同约定的认购日递交基金认购申请办理。定期定额投资业务流程并不构成对基金平时认购、变换等业务的影响，投资者在办理基金定期定额投资业务的同时，仍然能够进行定期认购、变换业务流程。

2.平时认购、变换转到、定期定额投资业务办理时限

投资者在校园开放日申请办理基金份额的认购，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定交易日股票交易时间（若该工作日内属于非港股通交易日，则本基金并不对外开放），但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购时以外。变换转到、定期定额投资业务申请受理时间和本基金管理人管理的基金平时认购业务办理时长同样。

由于各基金代销机构系统及业务流程安排等缘故，开放日的实际业务查询时长可能有所不同，投资者应参照各基金代销机构的具体规定。若出现新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况校园开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行此前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3.平时认购业务流程

3.1申购额度限定

销售组织初次认购最低总金额每笔100万余元，增加认购最低总金额每笔10万余元；已经在销售机构有申购或认购过本基金管理人管理工作的任一股票基金（包含本基金）纪录的投资者不会受到初次认购最少数额的限定。根据基金托管人网上直销交易网站（网址及手机APP，相同）申请办理基金交易业务流程却不受销售组织每笔认购最少数额的限定，认购最少总金额每笔1元。本基金销售组织每笔认购最少额度可由基金管理人酌情考虑调节。别的销售机构接纳认购办理的最少总金额每笔1元，假如销售机构交易规则要求最低每笔申购额度高过1元，以这个销售机构的规定为准。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3.2基金申购费率

本基金基金认购分成A类基金份额和C类基金份额，投资者认购A类基金份额在申购时付款申购费、赎出时扣除赎回费；认购C类基金份额不支付申购费、赎出时扣除赎回费，并且从该类型基金财产中记提基金管理费。

本基金A类基金份额的申购费由认购A类基金份额的基金交易人担负，不列入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、登记等相关费用。

投资者可以多次认购本基金，A类基金份额的申购费按A类基金份额每一笔认购申请办理单独计算。

本基金A类基金份额（非养老保险金顾客）的基金申购费率如下所示：

拥有A类基金份额的投资者因收益全自动追加投资而引起的A类基金份额，免收对应的申购费。

本基金对通过基金托管人销售银行柜台认购A类基金份额的养老保险金顾客执行特殊基金申购费率。

养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依法成立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益产生补充养老保险基金等，主要包括：

1）全国社会保障基金；

2）能够股权投资基金的区域社保基金；

3）年金单一计划以及集合计划；

4）年金联合会委托特殊客户资产管理方案；

5）年金养老金产品。

如未来发生经养老保险基金监督机构认同的新的养老保险基金种类，基金托管人可以从募集说明书升级或公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴。

根据基金托管人销售银行柜台认购本基金A类基金份额的养老保险金顾客特殊基金申购费率见下表：

3.3其他与认购有关的事宜

1、根据本基金管理人销售柜台办理本基金A类基金份额认购业务流程的投资人，享有基金申购费率一折优惠；对于该执行特殊基金申购费率的养老保险金客户而言，因其现阶段适用特殊基金申购费率和上述一般基金申购费率的一折优惠中孰低者实行。若享受折扣优惠前原申购费率为固定成本的，则按照原固定费率实行，不会具有利率折扣优惠。

2、根据本基金管理人网上直销交易网站申请办理本基金A类基金份额认购业务投资者享有基金申购费率特惠。实际特惠利率请参阅本基金管理人网址列报的网上直销交易网站基金申购费率表或相关公告。

本基金管理人股票基金网上直销业务流程开通了的储蓄卡和各储蓄卡交易额额度客户程序本基金管理人网址。

本基金管理人可以根据业务开展情况调节以上交易手续费和额度规定，并依照相关法律法规的需求提早进行公告。

3、相关以上费率优惠主题活动的实际利率折扣优惠各类活动起始时间若有转变，敬请投资者注意本基金管理人的相关公示，到时候费率优惠相关事宜以全新通知为准。

4.平时变换业务流程

4.1变换利率

4.1.1 每一笔基金转换视作一笔赎出和一笔认购，基金转换费用相对应由转走基金赎回费及转走、转到基金认购退差价花费组成。

4.1.2转走基金赎回费

转走基金赎回费依照各基金最新更新募集说明书及相关公告所规定的赎回费率和收费方式扣除，赎回费按一定比例归于基金资产（收取标准遵照各基金最新更新募集说明书有关规定），其他部分用于购买申请注册评估费等有关服务费。

4.1.3转走与转到基金认购退差价花费

从来不扣除申购费基金或前面申购费低股票基金向前面申购费强的基金转换，扣除前面认购退差价花费；从前端申购费强的股票基金向前面申购费低股票基金或免收申购费的基金转换，免收前面认购退差价花费。认购退差价花费正常情况下依照转走确定额度相对应的转到股票基金前面基金申购费率减掉转走股票基金前面基金申购费率差值来计算退差价，如遇到固定成本，则按照实际造成退差价花费扣除。

4.1.4 实际变换交易规则、流程和金额限定，及其基金转换市场份额计算公式和举例说明请参阅最新升级募集说明书或相关公告。

4.1.5 本基金管理人能够根据相关法律法规及基金合同的相关规定对于该变换花费计费方式和利率作出调整，并应当变更后的计费方式和利率实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在证监会要求媒介上公示。

4.2 其他与变换有关的事宜

4.2.1 中止基金转换

基金转换视同为转走基金赎出和转到基金认购，因而相关转走基金转到股票基金有关中止或拒绝认购、中止赎出的相关规定也一般适用于中止基金转换。实际中止或恢复基金转换的相关业务请详细到时候本基金管理人发布的相关公示。

单独校园开放日，股票基金净赎回申请办理市场份额（本基金赎回申请总市场份额再加上基金转换转站出申请办理总市场份额扣减认购申请办理总市场份额及基金转换中转到申请办理总市场份额合同履约成本）超出上一日基金总份额的10%时，为大额赎回。产生大额赎回时，股票基金转走与基金卖出具有相同的优先，本基金管理人可以根据股票基金投资组合状况，确定全额的转走或者部分转走，而且对于股票基金转走和基金卖出，将采用同样比例确定。在转走申请办理获得一部分确定的情形下，未确认的转走申请将全自动予以撤销，不会再视作下一开放日的基金转换申请办理。

5.定期定额投资业务流程

5.1.申请方式

凡申办本业务流程的投资者须最先设立中登开放型基金帐户（已开户者以外），实际银行开户程序流程请遵照各销售机构的相关规定。

投资者设立基金开户后就可以带上本人有效身份证件及相关业务凭据到销售机构下级各销售点银行柜台或者按销售机构所提供的多种方式申办本业务流程，实际办理程序请遵照各销售机构的相关规定。

投资者可以通过本基金管理人网上直销交易网站开户业务流程，银行开户当天就可以办理本基金的网上直销定期定额投资业务流程。

5.2认购时间

投资者要遵循销售机构的相关规定并和销售机构承诺每一期认购时间，如遇到公休日则具体认购专利申请日顺延到下一个工作日（如出现延期造成跨月认购的情况则遵照销售机构相关的业务标准进行解决），认购按实际递交认购专利申请日份额净值为依据来计算。

5.3扣费额度

投资者遵照销售机构的相关规定并和销售机构承诺每一期固定不动扣费额度，根据本基金管理人网上直销交易网站以及其它市场销售机构办理定期定额投资业务流程每个月扣费额度最少不得少于rmb1元（含1元），扣费额度最小的单位可保留到分。若销售机构定期定额投资交易规则所规定的每个月固定不动扣费数额的注册资本最低高过1元，则投资者在相对应市场销售机构办理本基金管理人旗下基金的定期定额投资服务时，以这个销售机构所规定的每个月固定不动扣费额度注册资本最低为标准。

根据本基金对基金开户内最少保存账户余额界定为1份，开设定期定额投资业务流程亦受本规则限定。当每一次定期定额投资业务认购申请办理核实后基金开户内本基金的基金认购小于最少保存账户余额时，若当天该账户并且有市场份额降低类业务（如赎出、变换出等）被确认，则本基金管理人有权利将投资者在该账户保存的本基金认购一次性全部赎出。因而，报请投资者特别留意在每个月根据定期定额投资业务流程认购本基金时如果当天帐户有市场份额降低类业务被确认，确保账户中留出超出最少保存余额基金认购。

本基金管理人股票基金网上直销业务流程开通了定期定额投资业务储蓄卡和各储蓄卡交易额额度客户程序本基金管理人网址。

本基金管理人可根据有关规定对于该每笔认购金额限定作出调整，并进行公告。

5.4扣费方法

销售机构将根据投资者申请办理时需合同约定的每一期认购日、扣费额度递交认购申请办理。详细扣费方法遵照销售机构相关的业务标准，如遇到非基金交易对外开放日则顺延到下一基金交易对外开放日递交认购申请办理，如出现延期造成跨月认购的情况则遵照销售机构相关的业务标准进行解决；

投资者须指定一个合理资金帐户做为每月固定不动扣费帐户；

投资者扣费余额不够也会导致当月认购失败，请投资者于每月认购日时在账户中按照约定存足资产，以确保业务申请的成就审理。

5.5基金申购费率

定期定额投资业务基金申购费率和收费方式与日常基金申购费率和收费方式同样。

投资者根据本基金管理人网上直销交易网站申请办理网上直销定期定额投资业务流程享有基金认购基金申购费率特惠，具体费率优惠状况客户程序本基金管理人网址。

本基金管理人可根据有关规定对于该利率作出调整，届时另行公告。其他销售机构有关定期定额投资业务费率优惠主题活动以这个销售机构的有关规定和通知为准。

5.6交易确认

本基金的注册登记机构以基金交易申请办理日（T日）的份额净值为依据测算认购市场份额。认购市场份额将于T+1工作中日确定成功之后立即记入投资者的基金开户内，基金认购确定查看开始日为T+2工作中日，投资者可在T＋2工作中日（含该日）起查看认购确定状况，并且可以赎出这部分基金认购。

5.7变更和停止

投资人变更每一期扣费额度、认购日、扣费帐户等，需携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售点或者按销售机构所提供的多种方式申办业务变更，实际办理事宜遵照各销售机构的相关规定；

投资者停止本定期定额投资业务流程，需携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售点或者按销售机构所提供的多种方式申办业务流程停止，实际办理事宜遵照各销售机构的相关规定；

投资者可以通过网上直销交易网站申请办理网上直销定期定额投资业务流程的变更或者终止，详情敬请登陆网上直销买卖平台查询。定期定额投资业务变更和终止的起效日遵照各销售机构的相关规定。

5.8服务咨询

投资者拨打本基金管理人或各销售机构电话、登陆本基金管理人网站或至销售机构下级各销售点进行了解。

6.基金代销机构

6.1场内外销售机构

6.1.1销售组织

本基金销售公司为本基金管理人及其本基金管理人的网上直销交易网站。

机构性质：交银施罗德基金管理有限公司

居所：我国（上海市）自贸区银城中路188号交行大厦二层（裙）

办公地点：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

法人代表：阮红

手机：021-61055724

发传真：021-61055054

手机联系人：傅鲸

客户服务热线：400-700-5000（免长途电话费），（021）61055000

网站地址：www.fund001.com

本人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易网站开户、本基金的认购、变换转到、定期定额投资等服务，实际买卖实施细则客户程序本基金管理人网址。

网上直销买卖平台网址：www.fund001.com。

6.1.2场内外非销售组织

6.1.2.1申请办理认购业务场内外非销售组织

兴业银行银行股份有限公司、兴业银行证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限责任公司、广发证券（山东省）有限公司、中信期货有限公司、广发证券华南地区有限责任公司、华泰证券股份有限责任公司、招商合作证券股份有限公司、中国银河证券股份有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、我国中金财富证劵有限责任公司、安信证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、中西部证券股份有限公司、海通证券股份有限责任公司、国新证券股份有限公司、东方财富证券有限责任公司、小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司、深圳市众禄基金市场销售有限责任公司、上海长量私募投资有限责任公司、上海市好买基金销售有限公司、行成正行私募投资有限责任公司、东方财信息技术有限公司、上海市天天基金网销售有限公司、深圳新兰德证券投资顾问有限责任公司、上海市智慧私募投资有限责任公司、上海市联泰私募投资有限责任公司、宜信普泽投资咨询（北京市）有限责任公司、浙江省同花顺基金销售有限公司、上海市基煜基金销售有限公司、珠海市盈米基金销售有限公司、上海市利得基金销售有限公司、北京市汇成基金销售有限公司、奕丰私募投资有限责任公司、北京市创金启富私募投资有限责任公司、中证金牛（北京市）私募投资有限责任公司、上海市云湾私募投资有限责任公司、北京市新浪网仓石私募投资有限责任公司、京东商城肯特瑞基金销售有限公司、北京市滚雪球私募投资有限责任公司、深圳金斧子私募投资有限责任公司、格上富信项目投资顾问有限公司、上海万得私募投资有限责任公司、万家和财富基金市场销售（天津市）有限责任公司、上海市挖财私募投资有限责任公司、嘉实财富管理有限公司、腾安基金市场销售（深圳市）有限责任公司、南京苏宁私募投资有限责任公司、北京市度小满金融私募投资有限责任公司、玄元保险代理公司有限责任公司 、太阳人寿保险股份有限公司、大连网金私募投资有限责任公司、泛华普益基金销售有限公司、和耕弘扬私募投资有限责任公司、北京市中植私募投资有限责任公司、济安财富（北京市）私募投资有限责任公司、博时财富基金销售有限公司。

以上场内外销售机构的地址信息联系方式等相关信息，请详细各销售机构网站。

6.1.2.2申请办理变换业务场内外非销售组织

兴业银行银行股份有限公司、兴业银行证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限责任公司、广发证券（山东省）有限公司、中信期货有限公司、广发证券华南地区有限责任公司、华泰证券股份有限责任公司、招商合作证券股份有限公司、中国银河证券股份有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、我国中金财富证劵有限责任公司、安信证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、中西部证券股份有限公司、海通证券股份有限责任公司、国新证券股份有限公司、东方财富证券有限责任公司、小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司、深圳市众禄基金市场销售有限责任公司、上海长量私募投资有限责任公司、上海市好买基金销售有限公司、行成正行私募投资有限责任公司、东方财信息技术有限公司、上海市天天基金网销售有限公司、深圳新兰德证券投资顾问有限责任公司、上海市智慧私募投资有限责任公司、上海市联泰私募投资有限责任公司、宜信普泽投资咨询（北京市）有限责任公司、浙江省同花顺基金销售有限公司、上海市基煜基金销售有限公司、珠海市盈米基金销售有限公司、上海市利得基金销售有限公司、北京市汇成基金销售有限公司、奕丰私募投资有限责任公司、北京市创金启富私募投资有限责任公司、中证金牛（北京市）私募投资有限责任公司、上海市云湾私募投资有限责任公司、北京市新浪网仓石私募投资有限责任公司、京东商城肯特瑞基金销售有限公司、北京市滚雪球私募投资有限责任公司、深圳金斧子私募投资有限责任公司、格上富信项目投资顾问有限公司、上海万得私募投资有限责任公司、万家和财富基金市场销售（天津市）有限责任公司、上海市挖财私募投资有限责任公司、嘉实财富管理有限公司、腾安基金市场销售（深圳市）有限责任公司、南京苏宁私募投资有限责任公司、北京市度小满金融私募投资有限责任公司、玄元保险代理公司有限责任公司 、太阳人寿保险股份有限公司、大连网金私募投资有限责任公司、泛华普益基金销售有限公司、和耕弘扬私募投资有限责任公司、北京市中植私募投资有限责任公司、济安财富（北京市）私募投资有限责任公司、博时财富基金销售有限公司。

以上销售机构是指已市场销售本基金且开启此次变换转到业务场内外非销售组织。以上销售机构中没有市场销售本基金管理人旗下所有基金，则只申请办理这家机构所销售的本基金管理人旗下基金中间开通了的转变业务流程。

6.1.2.3申请办理定期定额投资业务场内外非销售组织

兴业银行银行股份有限公司、兴业银行证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限责任公司、广发证券（山东省）有限公司、中信期货有限公司、广发证券华南地区有限责任公司、华泰证券股份有限责任公司、招商合作证券股份有限公司、中国银河证券股份有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、我国中金财富证劵有限责任公司、安信证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、中西部证券股份有限公司、海通证券股份有限责任公司、国新证券股份有限公司、东方财富证券有限责任公司、小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司、深圳市众禄基金市场销售有限责任公司、上海长量私募投资有限责任公司、上海市好买基金销售有限公司、行成正行私募投资有限责任公司、东方财信息技术有限公司、上海市天天基金网销售有限公司、深圳新兰德证券投资顾问有限责任公司、上海市智慧私募投资有限责任公司、上海市联泰私募投资有限责任公司、宜信普泽投资咨询（北京市）有限责任公司、浙江省同花顺基金销售有限公司、上海市基煜基金销售有限公司、珠海市盈米基金销售有限公司、上海市利得基金销售有限公司、北京市汇成基金销售有限公司、奕丰私募投资有限责任公司、北京市创金启富私募投资有限责任公司、中证金牛（北京市）私募投资有限责任公司、上海市云湾私募投资有限责任公司、北京市新浪网仓石私募投资有限责任公司、京东商城肯特瑞基金销售有限公司、北京市滚雪球私募投资有限责任公司、深圳金斧子私募投资有限责任公司、格上富信项目投资顾问有限公司、上海万得私募投资有限责任公司、万家和财富基金市场销售（天津市）有限责任公司、上海市挖财私募投资有限责任公司、嘉实财富管理有限公司、腾安基金市场销售（深圳市）有限责任公司、南京苏宁私募投资有限责任公司、北京市度小满金融私募投资有限责任公司、玄元保险代理公司有限责任公司 、太阳人寿保险股份有限公司、大连网金私募投资有限责任公司、泛华普益基金销售有限公司、和耕弘扬私募投资有限责任公司、北京市中植私募投资有限责任公司、济安财富（北京市）私募投资有限责任公司、博时财富基金销售有限公司。

以上场内外销售机构的地址信息联系方式等相关信息，请详细各销售机构网站。

6.2场地销售机构

本基金暂时不开启场地产品销售。

7.份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

自2023年11月27日始，本基金管理人将于每一个对外开放日的次日，根据基金托管人网址、销售机构以及其它媒体，各自公布对外开放日的A类基金份额和C类基金份额对应的份额净值及基金份额累计净值，烦请投资者注意。

8.其他需要提示的事宜

8.1本基金暂不开放赎出、变换转走业务流程。对外开放赎出、变换转出的时长，本基金基金托管人将另行公告。

8.2基金托管人还可以在履行相关相关手续，在股票协议约定范围之内调节基金申购费率或改变计费方式，基金托管人应当一个新的利率或计费方式正式实施日前依照有关规定在指定媒介上公示。

8.3市场销售机构办理本基金交易、变换转到、定期定额投资等服务的具体时间、步骤以销售机构及营业网点计划和规定为准。

8.4如本基金参与各销售机构实施的有关认购（定期定额投资）费率优惠主题活动，烦请投资者注意销售机构的相关公示。

8.5未设立销售点地域的投资者，及希望了解其他相关信息的投资者，可登陆本基金管理人网址（www.fund001.com）或拨打本基金管理人的客户服务热线400-700-5000（免长途电话费），（021）61055000查询。

8.6为保证投资者可以及时准确地接到银行对账单，请投资者留意核查开户资料是否正确、详细。如果需要填补或更改，请尽快到原开户行更改相关信息或致电本基金管理人客服中心（400-700-5000，021-61055000）。

8.7投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好2023年9月4日在本公司网址（www.fund001.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布的交银施罗德健康养老复合型发起式证券基金基金合同和募集说明书。

8.8就开通了认购、赎出业务流程的本企业旗下基金，投资者通过我们公司网上直销交易网站开户当天就可以申请开启定期定额投资认购、定期定额投资赎出等相关业务。实际就本集团旗下各股票基金的项目开启情况请详阅本企业官网。投资人也可以通过本企业官网查看《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》，掌握我们公司大量网上直销交易规则和功能。

风险防范：

本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金资产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。基金过往业绩并不等于其未来呈现。创业有风险，烦请投资者仔细阅读股票基金的相关法律文档，然后选择适合自身风险承受度的投资产品来投资。

特此公告。