德邦科技自主创新一年定期对外开放混合型证券投资基金开放认购、赎出、变换业务和参与费率优惠主题活动的通知

1公示基本资料

注：德邦科技自主创新一年定开混和A即A类基金份额，德邦科技自主创新一年定开混和C即C类基金份额。

2 日常认购、赎出（变换）业务办理时限

本基金以一年为一个封闭期。本基金第一个封闭期的起点之日为股票基金合同生效日，完毕之日为股票基金合同生效日对应的一年后的本年度对日（如该日属于非工作中日或没有相匹配日期，则顺延到下一工作中日）的前一日。第二个封闭期的起点之日为第一个开放期完毕之日次日，完毕之日为第二个封闭期开始之日对应的一年后的本年度对日（如该日属于非工作中日或没有相匹配日期，则顺延到下一工作中日）的前一日，以此类推。本基金在封闭期限内不予办理认购与赎出（变换）业务流程，都不挂牌交易。

每一个封闭式期满后，本基金即进入开放期，期内可以办认购与赎出（变换）业务流程。每一个开放期不得少于5个工作日日且一般不超过20个工作日日，开放期的具体时间由基金管理人在每一开放期前按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介上予以公告。如封闭式期满后或者在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金不能按时对外开放认购或赎出（变换）业务，开放期时长中断测算，在不可抗拒或其他情形相关因素清除之日次一工作中日起，再次测算该开放期时长，直至达到开放期的时限要求。

投资者在对外开放日申请办理基金份额的申购和赎出，实际办理时限为上海证券交易 所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

股票基金合同生效后，若出现新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介上公示。

本基金此次开放期自2023年12月11日起止2023年12月19日止，并于2023年12月20日起进入下一个封闭期，本基金第四个封闭期自2023年12月20日起止下一年本年度对日的前一日止，封闭式期限内本基金不予办理认购、赎出、变换业务流程。本基金管理人有权利结合实际情况对于该时长作出调整。

3 日常认购业务流程

3.1 申购额度限定

（1）根据基金托管人销售核心初次认购本基金份额的，每一个基金开户每笔最少申购额度为5万（含申购费用，相同），增加认购本基金份额的每笔最少总金额1万余元；根据基金托管人网上直销平台及除基金托管人销售组织之外的销售机构初次认购本基金份额的，每一个基金开户每笔最少申购额度为10元，增加认购本基金份额的每笔最少总金额10元。销售机构另有规定的除外，从其规定。

（2）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度限制。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介上公示。

（3）当接纳认购申请对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据投资运作与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。具体见基金托管人相关公告。

3.2 基金申购费率

本基金A类基金份额在认购时扣除申购费用，C类基金份额在认购时免收申购费用。本基金A类基金份额的申购费由认购本基金A类基金份额的基金投资人担负，不列入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、登记等相关费用。赎回费由赎出本基金的基金份额持有人担负。

本基金的基金申购费率如下所示：

3.3其他与认购有关的事宜

（1）基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介上公示。

（2）基金托管人可以在不违法违规要求及基金合同规定并且对基金份额持有人利益无实质性不利影响前提下根据市场情况制订股票基金促销策略，定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按相关监管部门要求履行必需相关手续，基金托管人可以稍微降低股票基金营业费用。

（3）当本基金产生超大金额认购情形时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

（4）一般来说，本基金对单个投资者总计所持有的基金认购不设上限，但是当单一投资人拥有基金认购数字的比例超过基金份额总数的50%或者是有很有可能变向避开上述情况50%占比标准时，基金托管人可回绝或暂停接受投资者的认购申请办理。

4 日常赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

（1）投资人可以将其或者部分股票基金份额赎回。本基金对每一个投资者每一个股票基金交易账号最低基金认购账户余额不设置限定。

（2）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定赎出标准。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介上公示。

4.2 赎回费率

本基金卖出费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。

对A类、C类基金份额的持有者所收取赎回费用，全额的记入基金资产。

本基金A类基金份额的赎回费率如下所示：

本基金C类基金份额的赎回费率如下所示：

4.3其他与赎出有关的事宜

（1）基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介上公示。

（2）基金托管人可以在不违法违规要求及基金合同规定并且对基金份额持有人利益无实质性不利影响前提下根据市场情况制订股票基金促销策略，定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按相关监管部门要求履行必需相关手续，基金托管人可以稍微降低股票基金营业费用。

（3）当本基金产生大额赎回情形时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

5日常变换业务流程

5.1 变换利率

（1）基金转换费用包含转走基金赎回费用和变换认购退差价费两个部分。基金转换费用由基金投资者担负。

（2）变换认购退差价费按转到股票基金与转走股票基金中间申购费用的差值测算扣除，实际计算公式如下：

基金转换认购退差价费=max[转走额度×转到基金基金申购费率/（1＋转到基金申购费率）－转走额度×转走基金申购费率/（1＋转走基金申购费率），0]，即转到基金申购费减掉转走基金申购费，如为负数则取0。

（3）变换转到市场份额计算公式：

转走额度=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值－转走股票基金赎回费用转到市场份额＝（转走额度－认购退差价费）/转到股票基金当日份额净值

（4）基金转换费用转站出基金赎回费用总额归于转走基金的基金资产比例参考赎回费率的相关规定。

5.2 其他与变换有关的事宜

（1）自2023年12月11日起，投资者可根据我们公司直销渠道、市场销售机构办理本基金与本基金管理人管理工作的且由同一销售机构售卖的别的开放型基金基金份额的基金转换业务流程。

（2）基金转换最低申请办理市场份额以各销售机构的项目规定为准。

（3）基金转换只有在同一销售机构开展。转化的二只股票基金务必全是该销售机构售卖的本基金管理人集团旗下管理的基金及其在同一工商登记注册人处备案，且拟转走基金及拟转到股票基金已经在该销售机构开启变换业务流程。

（4）本基金管理人集团旗下新开售股票基金的转变业务流程要求，以到时候通知为准。

（5）根据本基金管理人网络交易平台申请办理基金转换业务相关事项请参阅本基金管理人发布基金网络交易有关交易规则或公示等相关资料。

（6）本基金管理人有权利根据市场情况或相关法律法规转变调节以上转化的程序及相关限定，在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介上公示。

（7）本基金管理人集团旗下管理的基金的转变交易规则的解释权归本基金管理人全部。

6定期定额投资业务流程

本基金目前暂不开启定期定额投资业务流程，实际开启定期定额投资业务开展情况以到时候通知为准。

7基金代销机构

7.1 销售组织

德邦基金管理有限公司销售核心、德邦基金管理有限公司网上直销服务平台。

7.2 别的销售机构

本基金的别的销售机构请详细基金托管人官方网站公布的销售机构情况表。股票基金 管理员可以根据相关法律法规的需求，选择其他满足条件的组织经销代理股票基金，并 在基金托管人网站公示。

8基金申购费率特惠

（1）本基金原利率规范详细本基金管理人网站发布的本基金《招募说明书》等法律条文，及其本基金管理人发布的最新业务流程公示。

（2）投资者通过销售组织认购本基金的，费率优惠、详细折扣优惠利率以2019年3月30日公布的《德邦基金管理有限公司关于旗下基金在直销渠道开展相关业务费率优惠活动的公告》规定为准。

（3）投资者通过除销售组织之外的销售机构认购本基金的，是不是享有费率优惠、详细折扣优惠利率及费率优惠主题活动时限以有关销售机构分别主题活动通知为准，且业务查询的操作流程以有关销售机构的规定为准。

（4）投资人欲了解本基金产品的具体情况，请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律条文。

9份额净值公告披露分配

《基金合同》实施后，本基金封闭期内，基金托管人理应最少每星期在规定网址公布一次各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。

在开放期限内，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据特定网址、基金代销机构网站或者服务网点公布对外开放日的各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。基金托管人需在开放期前最终一个工作日的次日，公布开放期前最终一个工作日的各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。基金托管人必须在不迟于上半年度和年度最后一日的次日，在规定网址公布上半年度和年度最后一日各种基金份额的份额净值及基金份额累计净值。

10 其他需要提示的事宜

（1）本公告只对德邦科技自主创新一年定期对外开放混合型证券投资基金第三次申请办理认购、赎出、变换保险等相关事宜予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细阅读刊登在证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》、《德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》及《基金合同》、《招募说明书》（升级），或登录本基金管理人网址（www.dbfund.com.cn）查阅相关资料。

（2）投资人也可以拨通本基金管理人的全国统一客服电话：400-821-7788资询相关的事宜。

（3）风险防范：本郑重承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金资产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。投资者应仔细阅读拟投资基金《基金合同》、《招募说明书》（升级）等法律条文，知道所基金投资的风险收益特征，并根据自己的情况选购和本人风险承受度相符的商品。

特此公告。

德邦基金管理有限公司

2023年11月20日