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违规直播券商营业部受到处罚
编辑《证券时报》 许盈
近日，“直播推荐股”风暴在业内持续发酵。
继同花顺子公司因直播违规被监管暂停业务后，部分券商也因网络直播违规被监管部门罚款:辽宁省证监局披露了对中天证券某业务部门出具警示函的决定。
此外，微信视频创作安全中心最近还发布了《关于打击微信视频号码直播违规行为的公告（2024年10月）》，并发布了典型的违规行为，包括非法推荐股票、回答评论区个股的具体问题、主播与专业编号人员的身份验证不一致等。
非法直播被罚
近日，辽宁省证券监督管理局披露了中天证券沈阳凤阳路证券营业部发出警告信的决定。经调查，业务部门存在三个问题：一是客户回访不到位；二是客户经理从事回访；三是部分网络直播未报告或合规控制，部分投资建议缺乏合理依据，留痕记录不完整。
根据有关规定，辽宁省证券监督管理局决定对业务部门采取监管措施，并将其记录在证券期货市场的诚信档案中。同时，辽宁省证券监督管理局表示，业务部门应采取有效措施进行整改，并在30天内提交书面报告。
值得一提的是，本案“一案两罚”，涉案员工也收到罚单。罚单显示，王某作为营业部负责人，对营业部的上述行为直接负责。辽宁省证监会决定对员工采取监管措施，并将其记录在证券期货市场的诚信档案中。
同花顺子公司
遭暂停业务
近日，监管重拳出击，严格监管“直播炒股”乱象，多家机构受到处罚。
11月15日，同花顺宣布，其全资子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）因违规行为被浙江省监管局责令改正和暂停新客户，整改和暂停期为3个月。
根据公告，云软件公司存在多起违规行为：营销人员利用部分客户成功案例、展示客户表扬截图、个股过去业绩等展示宣传，缺乏风险提示；部分营销和服务人员夸大、误导性宣传和伪装承诺收入；部分投资建议人员未注册为证券投资顾问；在直播业务推广过程中，合规控制不到位，并暗示推荐个股；云软件公司作为平台运营商，在与证券公司合作开展投资咨询服务的过程中未履行合规管理责任；在与关联公司合作开展证券投资咨询业务的过程中，合规控制不到位。
除同花顺子公司受到处罚外，深圳一家证券投资咨询机构最近收到了深圳证券监督管理局的通知。通知指出，近年来，个别机构或个人利用“我们媒体”非法推荐股票等违规行为，为了进一步规范“我们媒体”经营管理的证券投资咨询机构，深圳证券监督管理局要求各机构加强“我们媒体”经营管理，进行自检和整改。
11月14日，广东证券期货行业协会发布新一期“证券警示案例”，提到某证券投资咨询机构因直播控制不到位而暂停业务。据报道，证券投资咨询机构在现场展览行业过程中控制不到位，合规管理未能全面覆盖所有现场人员和平台，现场缺乏合规审计，缺乏有效控制，在第三方平台现场内容后，现场推荐股票，违反证券投资顾问业务暂行规定，监管机构责令暂停新客户6个月监管措施。
抖音，微信出手
《证券时报》编辑注意到，抖音、微信等平台最近都在大力规范金融直播。
上周，微信视频创作安全中心发布《微信视频号直播违规打击公告(2024年10月)》。据悉，2024年10月，该平台共处置了23574个非法直播室，11590个非法账户。其中，主要违规类型包括但不限于：不规范直播的具体资质内容（如不规范婚恋介绍直播、非法推荐股票、主播与执业编号人员身份验证不一致）等。
微信视频创作安全中心还公布了最近典型的违规案例，包括非法推荐股票、回答评论区个股的具体问题、主播与专业编号人员身份验证不一致等。
“抖音安全中心”微信官方账号也于10月11日发布了《抖音关于打击“非法推荐股票”等非法证券活动的处罚公告》，指出抖音在过去一个月处理了3600多个与股市相关的非法账户和1.5万多个非法内容。该平台已采取措施处理发现的非法内容和账户，包括内容下架、数据重置和账户禁止。
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