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中基协：持续提升私募基金登记备案透明度
编辑8日从中国基金业协会获悉，为持续提升私募基金登记备案透明度，便于行业及时了解登记备案最新情况，提升服务水平，基金业协会根据行业需求不定期发布《私募基金登记备案动态》，最新一期已于近日发布。
最新发布的登记备案动态根据《私募投资基金登记备案办法》及配套指引实施以来，私募基金管理人备案的新情况、新问题，总结了“管理人不能持续符合登记备案办法要求”“工商信息变更后未按规定向基金业协会履行变更手续”“非真实出资备案‘壳基金’”三类典型问题，形成案例并配套分析说明。
围绕“管理人不能持续符合登记备案办法要求”，登记备案动态明确，私募基金管理人应当持续符合财务状况良好，出资架构清晰、稳定，高管人员持股一定比例，高管人员具备专业能力和相关工作经验，专职员工不少于5人，内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制完善，有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施等要求。
基金业协会在办理私募基金管理人备案业务时，着重关注、核查展业不活跃私募基金管理人是否持续符合相关要求，以确保私募基金管理人具备基本经营能力，维护投资者合法权益。
围绕“工商信息变更后未按规定向协会履行变更手续”典型问题，登记备案动态显示，私募基金管理人及其备案的私募基金相关事项发生变更的，应当按规定及时向协会履行变更手续。如私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更但未在基金业协会完成变更手续的，应当审慎开展新增业务，其间募集资金的，应向投资者揭示相关风险，维护投资者合法权益。
围绕“非真实出资备案‘壳基金’”典型问题，登记备案动态显示，私募基金管理人应当确保提请办理备案手续的私募基金已完成真实募集，不得在基金备案完成后通过短期赎回基金份额等方式，规避最低出资、募集完毕等要求。基金业协会严厉打击各类弄虚作假行为，杜绝利用申赎等业务机制规避备案要求的行为，维护市场秩序和行业生态。
（据新华社电）
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