宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司 第八届董事会第四十四次会议决议公示

证券代码：601609股票简称：金田股份公告序号：2024-106

债卷编码：113046债卷通称：金田可转债

债卷编码：113068债卷通称：金铜可转债

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、股东会会议召开情况

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）第八届董事会第四十四次会议（下称“此次会议”）通告于2024年10月15日以书面、电子邮箱方法传出，于2024年10月22日传出补充通知。大会于2024年10月25日以通讯表决形式举办。本次会议由董事长楼城老先生组织，应参加执行董事9人，真实参加执行董事9人。此次会议的召开合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定，举办程序合法合理。

二、股东会会议审议状况

会议审议并决议通过以下提案：

（一）表决通过《2024年第三季度报告》

具体内容详见企业同一天于上交所网址（www.sse.com.cn）公布的《2024年第三季度报告》。

表决结果：允许9票，抵制0票，放弃0票。

本议案已经公司第八届董事会审计委员会表决通过。

（二）表决通过《关于公司2021年员工持股计划完成后终止的议案》

具体内容详见企业同一天于上交所网址（www.sse.com.cn）公布的《金田股份关于2021年员工持股计划分配完毕暨终止的公告》（公示序号：2024-108）。

表决结果：允许5票，抵制0票，放弃0票，逃避4票。

执行董事楼城、楼君主、郑敦敦、余燕参加此次股权激励计划，对该议案回避表决。

特此公告。

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司股东会

2024年10月29日

证券代码：601609股票简称：金田股份公告序号：2024-107

债卷编码：113046债卷通称：金田可转债

债卷编码：113068债卷通称：金铜可转债

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

第八届职工监事第二十六次会议决议公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、职工监事会议召开情况

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）第八届职工监事第二十六次大会（下称“此次会议”）通告于2024年10月15日以电子邮箱、书面形式方法传出，大会于2024年10月25日在企业六楼会议室召开。本次会议由企业监事长丁利武先生组织，应参加公司监事3人，真实参加公司监事3人。此次会议的召开合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定，举办程序合法合理。

二、监事会会议决议状况

会议审议并决议通过以下提案：

（一）表决通过《2024年第三季度报告》

审核确认，参会公司监事觉得：

1.企业《2024年第三季度报告》编制和审议程序符合法律、政策法规、《公司章程》等相关规定；

2.企业《2024年第三季度报告》的内容真实、精确、全面地体现企业2024年第三季度的财务状况和经营成果；

3.在提出本意见前，没发现参加《2024年第三季度报告》编制与决议工作的人员有违背保密纪律的举动；

4.我们保证《2024年第三季度报告》所披露的信息真正、精确、详细，服务承诺在其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

具体内容详见企业同一天于上交所网址（www.sse.com.cn）公布的《2024年第三季度报告》。

表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。

特此公告。

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司职工监事

2024年10月29日

证券代码：601609股票简称：金田股份公告序号：2024-108

债卷编码：113046债卷通称：金田可转债

债卷编码：113068债卷通称：金铜可转债

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

有关2021年股权激励计划分派结束

暨终止的公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、2021年股权激励计划的相关情况

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）分别在2021年8月13日、2021年9月1日举行了第七届董事会第二十七次会议2021年第二次股东大会决议，审议通过了《关于＜宁波金田铜业（集团）股份有限公司2021年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜宁波金田铜业（集团）股份有限公司2021年员工持股计划管理办法＞的议案》等有关提案，允许公司实施2021年股权激励计划，具体内容详见公司在2021年8月17日、2021年9月2号在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的相关公告。

2021年9月28日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司开具的《过户登记确认书》，公司回购专用型股票账户中持有的11,306,300股企业股票中5,824,000股已经在2021年9月27日非交易过户至企业2021年股权激励计划帐户。具体内容详见公司在2021年9月29日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的相关公告。

结合公司《2021年员工持股计划（草案）》，2021年股权激励计划的持有期为10年，自公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下之日起计算。2021年股权激励计划所获得的标的股票分三期开启，开启时段各自为自公司新闻最后一笔标底股票过户至此次股权激励计划户下的时候起满12月、24月、36月，每一期解锁的标的股票占比分别是40%、30%、30%。

截止到2024年10月18日，2021年股权激励计划持有的5,824,000股企业股票已经通过二级市场集中竞价的形式全部出售结束。

二、2021年股权激励计划结束后终止的状况

由于企业2021年股权激励计划所持有股票所有已售卖并完成相关财产清算及分派，依据《2021年员工持股计划（草案）》《2021年员工持股计划管理办法》的有关规定，公司在2024年10月24日举办2021年股权激励计划第二次持有者大会，审议通过了《关于公司2021年员工持股计划完成后终止的议案》，允许停止2021年股权激励计划，并报请董事会审议准许。

2024年10月25日，公司召开了第八届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于公司2021年员工持股计划完成后终止的议案》，允许停止2021年股权激励计划。

结合公司《2021年员工持股计划（草案）》等有关规定，企业2021年股权激励计划停止。

特此公告。

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司股东会

2024年10月29日

证券代码：601609股票简称：金田股份公告序号：2024-105

债卷编码：113046债卷通称：金田可转债

债卷编码：113068债卷通称：金铜可转债

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

2021年股权激励计划第二次持有者大会

决定公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、会议召开情况

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）2021年股权激励计划第二次持有者大会于2024年10月24日以通信方式举办，参加此次大会的持有者共26人，意味着股权激励计划市场份额1,281.28万分，占公司总2021年股权激励计划总金额的100%。

本次会议由管理方法委员会主任胡纪宏老先生组织，大会工作的通知、集结、举行和决议程序符合企业2021年股权激励计划的相关规定。

二、会议审议状况

经决议，此次持有者会议审议通过了以下几点：

（一）表决通过《关于公司2021年员工持股计划完成后终止的议案》

由于企业2021年股权激励计划持有的企业股票已全部出售并完成相关的资产清算与安排工作，允许停止2021年股权激励计划，并报请企业董事会审议准许。

表决结果：允许市场份额1,281.28万分，占出席会议的持有者持有市场份额总量的100%；抵制市场份额0份；放弃市场份额0份。

特此公告。

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司股东会

2024年10月29日

证券代码：601609股票简称：金田股份公告序号：2024-109

债卷编码：113046债卷通称：金田可转债

债卷编码：113068债卷通称：金铜可转债

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司有关

举办2024年第三季度业绩说明会的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

核心内容提醒：

●召开时长：2024年11月13日（星期三）15:00-16:00

●召开地址：使用价值线上（www.ir-online.cn）

●召开方法：互联网文本互动形式

●投资者可于2024年11月13日前访问网址https://eseb.cn/1iOgVGibqQU或者使用微信扫描下边小程序二维码开展开会提出问题，宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）将于信息公开允许的情况下，在业绩说明会中对投资人普遍关注的难题进行回答。

一、答疑会种类

企业已经在2024年10月29日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布企业《2024年第三季度报告》。为了方便广大投资者更全面深入地了解公司经营状况，企业定为2024年11月13日15:00-16:00在“使用价值线上”（www.ir-online.cn）举办2024年第三季度业绩说明会，在信息公开允许的情况下，就投资人关注的公司经营业绩、经营情况等事宜与投资者进行沟通交流。

二、答疑会举行的时长、地址

（一）召开时长：2024年11月13日（星期三）15:00-16:00

（二）召开地址：使用价值线上（www.ir-online.cn）

（三）召开方法：互联网文本互动形式

三、参与人员

参加此次业绩说明会工作的人员包含董事长、经理楼城老先生；财务主管王瑞女性；副总、董事长助理丁星驰先生及独董谭锁奎老先生（如有特殊情况，与会人员将有可能作出调整）。

四、投资人参与方法

（一）投资者可于2024年11月13日15:00-16:00根据网站地址https://eseb.cn/1iOgVGibqQU或者使用微信扫描下边小程序二维码参加沟通交流。

（二）投资者可于2024年11月13日时进行开会提出问题，一定会在信息公开允许的情况下，在此次业绩说明会中对投资人普遍关注的难题进行回答。

五、联系电话

联络单位：企业董秘办

联系方式：0574-83005059

电子邮箱：stock@jtgroup.com.cn

六、其他事宜

投资者可在会议后根据使用价值线上（www.ir-online.cn）或易董app查询此次业绩说明会的相关介绍。

特此公告。

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司股东会

2024年10月29日

证券代码：601609股票简称：金田股权

债卷编码：113046债卷通称：金田可转债

债卷编码：113068债卷通称：金铜可转债

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

2024年第三季度汇报

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

核心内容提醒：

董事会、职工监事及董事、公司监事、高管人员确保季度总结报告具体内容的实际、精确、详细，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连带的法律依据。

企业负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）确保季度总结报告中财务数据的实际、精确、详细。

第三季度财务报表是不是经审计

□是√否

一、关键财务报表

（一）关键财务信息和财务指标分析

企业：元货币：rmb

注：“本报告期”指本季度初至本季末3月期内，相同。

（二）非经常性损益项目及额度

√可用□不适合

企业:元货币:rmb

对企业将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未例举项目定性为的非经常性损益新项目且额度重大，同时将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列出的非经常性损益新项目定义为经常性损益项目，应说明理由。

□可用√不适合

（三）关键财务信息、财务指标分析发生变动的现象、缘故

√可用□不适合

二、股东情况

（一）普通股股东数量和投票权恢复得优先股数量和前十名股东持股登记表

企业：股

注:报告期末，公司回购专用型股票账户拥有52,476,109股，总股本的3.55%。

持仓5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股公司股东参加转融通业务外借股权状况

□可用√不适合

前10名股东及前10名无限售流通股公司股东因转融通外借/偿还原因造成较上一期产生变化

□可用√不适合

三、别的日程提醒

需提醒投资者关心的关于企业当年度生产经营情况的许多关键信息

√可用□不适合

（一）有关“金田可转债”状况

经中国证监会“证监批准〔2021〕279号”《关于核准宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》审批，公司在2021年3月22日向社会公布发售可转债1,500万多张，每一张颜值金额为100元，发售总金额150,000.00万余元，时限为自发售的时候起6年，即2021年3月22日至2027年3月21日。企业本次发行的可转债已经在2021年4月12日开始在上海交易所挂牌出售，债卷通称“金田可转债”，债卷编码“113046”。

根据有关规定与公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的承诺，企业公开发行的“金田可转债”自2021年9月27日起可交换为本公司股份，转股期至2027年3月21日。截止到2024年9月30日，累计有133,000元“金田可转债”转化成企业股票，并未股权转让的“金田可转债”总金额rmb1,499,867,000元，占“金田可转债”发售总产量比例为99.99113%。“金田可转债”的初始转股价格为10.95元/股；报告期末，“金田可转债”转股价格为10.43元/股。

（二）有关“金铜可转债”状况

经中国证监会“证监批准〔2023〕1375号”《关于同意宁波金田铜业（集团）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》允许申请注册，公司在2023年7月28日向不特定对象发售可转债1,450万多张，每一张颜值金额为100元，发售总金额145,000.00万余元，时限为自发售的时候起6年，即2023年7月28日至2029年7月27日。企业本次发行的可转债已经在2023年8月28日开始在上海交易所挂牌出售，债卷通称“金铜可转债”，债卷编码“113068”。

根据有关规定与公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的承诺，企业公开发行的“金铜可转债”自2024年2月5日起可交换为本公司股份（原本定股权转让起始日期2024年2月3日是休息天，顺延到下一个交易日），转股期至2029年7月27日。截止到2024年9月30日，累计有83,000元“金铜可转债”转化成企业股票，总计回售总金额48,000元（没有贷款利息），并未股权转让的“金铜可转债”总金额rmb1,449,869,000元，占“金铜可转债”发售总产量比例为99.99097%。

因为股价达到《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》所规定的转股价格往下修正条款，第八届董事会第四十次会议2024年第二次股东大会决议，各自审议通过了《关于董事会提议向下修正“金铜转债”转股价格的议案》；2024年8月26日，结合公司2024年第二次临时性股东大会授权，举办第八届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于向下修正“金铜转债”转股价格的议案》，“金铜可转债”的转股价格调整至5.90元/股，变更后的转股价格于2024年8月28日逐渐起效。报告期末，“金铜可转债”转股价格为5.90元/股。

（三）有关回购公司股份状况

公司在2024年3月4日举办第八届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，允许企业使用自筹资金根据集中竞价交易方式回购公司股份，用以股权激励计划或员工持股计划（下称“本次回购”）。企业拟用于本次回购的资金总额不低于人民币10,000万余元（含）且总额不超过20,000万余元（含），回购价格总额不超过8.64元/股（含）；本次回购的实行时限为自企业董事会审议通过本次回购股权计划方案的时候起不得超过12月（即2024年3月4日至2025年3月3日）。

因为公司实施2023年本年度权益分派，自2024年6月6之日起，此次以集中竞价交易方式回购股份价格上限由总额不超过8.64元/股（含）调整至不得超过8.52元/股（含）,预计可回购股份总数适当调整为11,737,089股至23,474,178股。

本次回购执行起始日期至2024年9月30日，企业通过集中竞价交易方式累计回购股份35,187,012股，总股本的比例是2.38%，成交最高成交价为6.74元/股、最低价位为4.59元/股，已支付的资金总额为196,390,839.73元（没有交易手续费）。

（四）有关股权激励计划状况

依据《宁波金田铜业（集团）股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》，本持股计划锁定期36月，自公司新闻最后一笔标底股票过户至此次股权激励计划户下之日起算，即2021年9月27日至2024年9月27日。依据上述锁定期分配，本持股计划第三期锁定期已经在2024年9月27日期满。截止到2024年10月18日，2021年股权激励计划持有的5,824,000股企业股票已经通过二级市场集中竞价的形式全部出售结束。

由于企业2021年股权激励计划所持有股票所有已售卖并完成相关财产清算及分派，公司召开了2021年股权激励计划第二次持有者大会、第八届董事会第四十四次会议，表决通过《关于公司2021年员工持股计划完成后终止的议案》，结合公司《2021年员工持股计划（草案）》等有关规定，企业2021年股权激励计划停止。

之上详情请见公司在上海交易所网址公布的相关公告。

四、季度财务报表

（一）审计报告意见种类

□可用√不适合

（二）财务报告

合并资产负债表

2024年9月30日

编制单位：宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

企业：元货币：rmb财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：楼城主管会计工作负责人：王瑞会计机构负责人：李思敏

合并利润表

2024年1—9月

编制单位：宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

企业：元货币：rmb财务审计种类：没经财务审计

本期发生同一控制下公司合并的，被合并放在合拼前达到的净利润为：0元,上一期被合并方达到的净利润为：0元。

企业负责人：楼城主管会计工作负责人：王瑞会计机构负责人：李思敏

合并现金流量表

2024年1—9月

编制单位：宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

企业：元货币：rmb财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：楼城主管会计工作负责人：王瑞会计机构负责人：李思敏

总公司负债表

2024年9月30日

编制单位：宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

企业：元货币：rmb财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：楼城主管会计工作负责人：王瑞会计机构负责人：李思敏

母公司利润表

2024年1—9月

编制单位：宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

企业：元货币：rmb财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：楼城主管会计工作负责人：王瑞会计机构负责人：李思敏

总公司现流表

2024年1—9月

编制单位：宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

企业：元货币：rmb财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：楼城主管会计工作负责人：王瑞会计机构负责人：李思敏

2024年起初次实行企业会计准则或规则表述等有关调节初次实行当初年初财务报告

□可用√不适合

特此公告。

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司股东会

2024年10月25日