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上市企业应管住“周围人” 回绝违反规定短线炒股
2024年08月26日
阅读量：2.2万
王艳
近日，上市公司高管家属违反规定短线炒股事件频发，导致了社会各界的广泛关注。
据调查，到目前为止，近年来已经有超50家A股上市企业发布短线炒股及道歉公示。这些企业大多数在公告中“自证清白”，表明系管理层家属独立判定的交易行为，与管理层本人及其上市企业不相干。
在笔者看来，短线炒股破坏市场公平交易自然环境，严重损害一般投资者的利益。与此同时，管理层家属的短线炒股个人行为也直接影响上市公司信誉。经常出现短线炒股，体现出有关侵权人法制观念不够，对市场规律欠缺清楚认知能力；也显示出有关侵权人侥幸心理，欠缺对资本市场的心存敬畏。
对于此事，笔者建议，上市企业首先要提升信息公开清晰度，确保投资者都能获取重要信息。还要加强和优化内控机制，并且对董监高及其亲属开展法律法规及市场规律的安全教育培训，增加遵纪守法合规管理主题教育，催促董监高及其亲属学法知法守法。
次之，上市企业应建立完善的合规管理制度，对股票买卖交易开展严格监控，对违规行为“露头就打”，确保公司及相关人员的买卖交易合规管理。与此同时，一旦发现家属有违反规定买卖，企业高管也应当一并给予处罚。
除此之外，监督机构也应当加大监管力度，提高违法成本，增加打击力度，不可以仅限上交违法所得及致歉，还应做相应的处罚。与此同时，对非法获利非常大的还可以考量采用终生证券市场禁入等举措。
维护保养资本市场持续发展，必须销售市场多方履行职责，凝聚合力，对各种违规行为“零容忍”，切实维护投资者的利益。
责编：商奕
校对：王晨宇
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