国联安基金管理有限公司有关 集团旗下一部分股票基金提升嘉实财富为销售机构 积极参加有关费率优惠主题活动的通知

依据国联安基金管理有限公司（下称“我们公司”）与嘉实财富私募投资有限责任公司（下称“嘉实财富”）签订的国联安基金管理有限公司敞开式证券基金销售代理商合同，自2024年8月5日起，本集团旗下一部分股票基金提升嘉实财富为销售机构并参加嘉实财富实施的有关费率优惠主题活动。现就有关事项公告如下：

一、经营范围

投资者可在嘉实财富的网点申请办理以下基金认购、赎出、定期定额投资及变换等相关业务：

国联安匠心独运高新科技1月翻转拥有混合型证券投资基金（股票基金通称：国联安匠心独运高新科技1月翻转拥有混和；基金代码：011599）

国联安鸿利短债债券型证券投资基金（股票基金通称：国联安鸿利短债债卷；基金代码：A

类016940、C类016941）

国联安气候问题责任投资混合型证券投资基金（股票基金通称：国联安气候问题混和；基金代码：C类018681）

国联安使用价值优选混合型证券投资基金（股票基金通称：国联安使用价值优选；基金代码：019430）

国联安月享30天持有期纯债债券型证券投资基金（股票基金通称：国联安月享30天持有期纯债债卷；基金代码：A类019962、C类019963）

国联安智能制造系统混合型证券投资基金（股票基金通称：国联安智能制造系统混和；基金代码：C类020197）

国联安沪深指数300指数值加强型证券基金（股票基金通称：国联安沪深指数300指数增强；基金代码：A类020220、C类020221）

国联安双月享60天持有期纯债债券型证券投资基金（股票基金通称：国联安双月享60天持有期纯债债卷；基金代码：A类020395、C类020396）

国联安中债0-3年政策性金融债指数值证券基金（股票基金通称：国联安中债0-3年政金债指数值；基金代码：A类021229、C类021230）

二、定期定额投资交易规则

定期定额投资业务流程（下称“定投基金”）就是指投资者通过向当地销售机构递交申请，承诺每一期认购日、扣费金额及扣款方法，由指定销售机构在投资者特定资金帐户内自动扣费并且于每一期合同约定的认购日递交基金交易办理的一种投资方法。定期定额投资业务流程并不构成对基金平时认购、赎出等业务的影响，投资人在办理基金定期定额投资业务的同时，仍然能够进行定期认购、赎出业务流程。

1、可用投资人范畴

基金定投业务适用合乎基金合同的投资者和机构投资者。

2、申请办理场地

投资者可到嘉实财富服务网点或者通过嘉实财富承认的审理方式办理定投基金业务申请。实际审理营业网点或审理方法见嘉实财富各分支机构的通知。

3、办理时限

本业务申请受理时长与本公司管理的基金在嘉实财富进行定期认购业务审批时长同样。

4、申请方式

（1）凡申办定投基金业务流程的投资人须最先设立我们公司开放型基金帐户（已开户者以外），实际银行开户程序流程请遵照嘉实财富的相关规定。

（2）已设立国联安基金管理有限公司开放型基金账户投资人请携带本人有效身份证件及相关业务凭据，到嘉实财富各网点或嘉实财富承认的审理方法申请办理加开交易账号（已经在嘉实财富开户者以外），并申办定投基金业务流程，实际办理程序请遵照嘉实财富的相关规定。

5、扣费方式及扣费时间

投资人须遵照嘉实财富的基金定投业务标准，特定个人的rmb银行结算账户做为扣费帐户，依据嘉实财富要求日期进行必要的扣费。

6、扣费额度

投资者应与嘉实财富就相关基金申请开设定投基金业务流程承诺每个月固定不动扣费额度，实际最少申购额度遵照嘉实财富的相关规定，但每个月至少不能低于rmb100元（含100元）。

7、定投基金业务流程基金申购费率

参与定投基金业务流程适用基金申购费率同有关基金募集说明书以及升级及相关的最新通知中标明的基金申购费率。

8、交易确认

每个月具体扣费日即是基金交易专利申请日，并且以该日（T日）的基金份额净资产总额为依据测算认购市场份额，认购市场份额将于T+1工作日内确定成功之后立即记入投资人的基金开户内。基金认购确定查看起始日期为T+2工作日内。

9、定期定额投资业务流程的变更和停止

（1）投资人变动每一期扣费额度、扣费时间、扣费帐户等，需携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售点或者通过嘉实财富承认的审理方法申办业务变更，实际办理程序遵照嘉实财富的相关规定。

（2）投资人停止本业务流程，需携带本人有效身份证件及相关凭证到嘉实财富申办业务流程停止，实际办理程序遵照嘉实财富的相关规定。

（3）本业务变更和终止的之日起遵照嘉实财富的具体规定。

三、变换交易规则

基金转换就是指敞开式基金份额持有人把它拥有某一只基金的或全部市场份额转换成同一基金托管人管理工作的另一只开放型基金市场份额。基金转换只有在同一销售机构开展。转化的二只股票基金务必全是该销售机构代理同一基金托管人管理工作的、在同一注册登记机构处登记的、同一收费方式的开放型基金。

1、基金转换费及变换金额的测算：

开展基金转换的费用包含变换服务费、转走基金赎回费用和转到股票基金与转走基金认购退差价费三部分。

（1）变换费率为零。如基金转换费率调节将另行公告。

（2）转到股票基金与转走基金认购退差价费按转到股票基金与转走股票基金中间基金申购费率的差值测算扣除，实际计算公式如下：

转到股票基金与转走基金认购退差价利率=max[（转到基金基金申购费率-转走基金基金申购费率），0]，即转到基金申购费率减掉转走基金申购费率，如为负数则取零。

前面市场份额中间转化的认购退差价利率按转走额度相匹配转到基金申购费率和转走基金基金申购费率作为依据进行计算。后面市场份额中间转化的认购退差价利率为零，因而认购退差价费为零。

2、变换市场份额计算公式：

转走额度＝转走基金认购×转走股票基金当天份额净值

变换花费＝变换服务费＋转走基金赎回费用＋认购退差价费

在其中：

变换服务费＝0

赎回费用＝转走额度×转走基金赎回费率

认购退差价费＝(转走额度－赎回费用)×认购退差价利率/(1+认购退差价利率)

（1）假如转到基金基金申购费率＞转走基金基金申购费率

变换花费＝转走基金赎回费用+认购退差价费

（2）假如转走基金基金申购费率≥转到基金基金申购费率

变换花费＝转走基金赎回费用

（3）转到额度=转走额度-变换花费

（4）转到市场份额=转到额度/转到股票基金当天份额净值

在其中，转到基金申购费率和转走基金基金申购费率都以转走额度做为明确根据。

注：转到金额的数值四舍五入保存到小数点后两位。

3、变换交易规则：

（1）基金转换以市场份额为单位进行申请办理。投资人申请办理基金转换服务时，转出的股票基金务必处在可赎回情况，转到基金务必处在可认购情况。

（2）基金转换采用不明价法，就是以申请受理当天各转走、转到股票基金的部门净资产总额为载体来计算。

（3）通常情况下，股票基金注册登记机构将于T+1日对投资T日基金转换业务申请开展实效性确定。在T+2日后（包含该日）投资者可在有关服务网点基金转换的成交情况。

（4）现阶段，每一次对于该单支基金转换业务流程申请原则上不得小于100份基金认购；若因某笔股票基金转走业务流程造成本基金单独交易账号的基金认购账户余额低于100份时，基金托管人将这个交易账号保存的基金认购账户余额一次性全额的转走。每笔转到申请办理不会受到转到股票基金最少认购额度限定。

（5）单独校园开放日单支股票基金净赎回申请办理（赎回申请市场份额与转走申请办理市场份额数量，扣减认购申请办理市场份额与转到申请办理市场份额数量合同履约成本）超出上一校园开放日该基金总份额的10%时，即认为出现了大额赎回。产生大额赎回时，股票基金转走与基金卖出具有相同的优先级别，基金托管人可以根据本基金投资组合状况，确定全额的转走或者部分转走，而且对于股票基金转走和基金卖出采用同样比例确定。在转走申请办理获得一部分确定的情形下，未确认的转走申请办理将不会给予延期。

（6）现阶段，原拥有股票基金为前端收费模式中基金份额的，只有转换成别的前端收费方式的基金认购，后端收费模式的基金认购只有转换成别的后端收费方式的基金认购。

（7）以上交易规则还是要以各相关股票基金注册登记机构的相关规定为标准。

（8）在嘉实财富实际可以办理变换业务流程的本企业旗下基金，为嘉实财富已市场销售并开通变换业务流程基金。

基金托管人能够在股票协议约定范围之内结合实际情况调节变换交易规则并公示。

四、优惠活动方案

1、优惠活动方案

投资者通过嘉实财富申请办理以上基金交易或定期定额投资业务，享有基金交易费率1折优惠，基金申购费率为固定数额的不再享受之上费率优惠。资金原利率请详细基金合同、募集说明书等法律条文，及其我们公司发布的最新业务流程公示。

2、业务流程开启时长

以上费率优惠主题活动自2024年8月5日起执行，主题活动截止日期以嘉实财富的有关通知为准。

五、投资者可以通过下列方式掌握或咨询相关详细信息

1、国联安基金管理有限公司：

在线客服咨询：021-38784766，400-700-0365（免长途电话费）

网址：www.cpicfunds.com

2、嘉实财富私募投资有限责任公司：

在线客服咨询：400-021-8850

网址：https://www.harvestwm.cn/

六、重要提醒

1、本公告单就嘉实财富开启本集团旗下一部分基金认购、赎出、定期定额投资、变换等有关产品销售的事宜予以公告。将来嘉实财富若代理商本集团旗下其他基金销售业务及相关业务，届时另行公告。

2、本公告涉及到以上基金在嘉实财富申请办理股票基金产品销售的许多不清事宜，烦请遵照嘉实财富的具体规定。

3、投资人申请办理基金买卖等相关业务前，应认真阅读有关基金的基金合同书、募集说明书以及升级、产品信息概述以及升级、风险防范及相关业务制度和操作说明等相关资料。

4、本公告的最终解释权归本公司提供的。

风险防范：本郑重承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金资产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。基金过往业绩并不等于其未来呈现，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不构成特殊基金业绩主要表现的保障。

投资者应该深入了解基金定期定额投资和零存整取等存款方法的差别。定期定额投资是帮助投资者实现长线投资、均值运营成本的一种简便易行的投资方式。可是定期定额投资根本无法避开私募投资所固有的风险性，无法保证投资者获取收益，并不是取代存款的等效电路理财方法。

销售机构依据法规对投资类型、风险承受度和基金风险级别进行区分，并给出适度性匹配建议。投资人在股权投资基金前要仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》和《产品资料概要》等投资基金法律条文，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解市场情况和征求销售机构投资者适当性意见的基础上，根据自身风险承受度、投资周期和投资目的，对私募投资做出单独管理决策，选择适合自己的资管产品。

特此公告。

国联安基金管理有限公司

二〇二四年八月五日