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头条
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华泰紫金中证半导体行业指数式 发起式证券基金对外开放日常认购、赎出 及定期定额投资业务流程的通知
公示送出去日期：2024年8月2日
1公示基本资料
2日常认购、赎出（变换、定期定额投资）业务办理时限
2.1对外开放日及对外开放时间
投资者在对外开放日申请办理基金份额的申购和赎出，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。对外开放日的实际业务查询时长见募集说明书或相关公告。
股票基金合同生效后，若出现新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。
2.2认购、赎出开放日及业务查询时长
基金托管人可以根据实际情况依规确定本基金逐渐申请办理认购的实际日期，实际业务查询时间是在相关公告中要求。
基金托管人自股票基金合同生效之日起不得超过3个月以后申请办理赎出，实际业务查询时间是在相关公告中要求。
在确认认购开始和赎出起始时间后，基金托管人需在认购、赎出对外开放日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示认购与提现的起始时间。
基金托管人不可在股票合同规定以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出或是变换。投资者在股票基金合同规定以外的日期及时长明确提出认购、提现或变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出或转股价给下一对外开放日该类基金份额认购、赎出或转化的价钱。
3日常认购业务流程
3.1申购额度限定
投资者通过基金托管人销售组织认购本基金，单独基金开户的第一次最少申购额度为1.00元（含申购费用），增加申购单笔最少申购额度为1.00元（含申购费用）；根据基金托管人之外的销售机构认购本基金，初次最少申购额度为1.00元（含申购费用），增加申购单笔最少申购额度为1.00元（含申购费用）。销售机构另有规定的除外，从其规定。
3.2基金申购费率
本基金的基金申购费率如下表所示：
3.3其他与认购有关的事宜
本基金现阶段对单个投资者总计持股数不设上限限定，但单一投资人（基金托管人、基金托管人高管人员或私募基金经理等群体做为进行资产提供者以外）拥有基金份额的比例为或者超过50%，或变相避开50%市场集中度的情形时，基金托管人可回绝或暂停接纳该投资者的认购申请办理。基金托管人能够要求单独投资者总计所持有的基金认购限制，明确的规定见升级更新的募集说明书或销售机构的相关公告。
基金托管人有权利要求本基金的总数量额度，及其单日申购额度限制和净申购占比限制，明确的规定请参阅升级更新的募集说明书或相关公告。
当接纳认购申请对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据投资运作与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。具体见基金托管人相关公告。
现阶段一公司估值日基金净资产50%之上的财产发生没法借鉴的活跃市场价钱且选用估值技术仍造成投资性房地产存在较大可变性时，通过和基金管理人商议核实后，基金托管人应采取中止接纳基金交易办理的对策。
4日常赎出业务流程
4.1赎回份额限定
每一个股票基金交易账号最少拥有基金认购余额为1份。
4.2赎回费率
本基金的A类基金份额和C类基金份额依据投资者投资期限不一样扣除不同类型的赎回费用。实际赎回费率如下表所示：
本基金的赎回费由基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。对持有期低于30日的投资者收取赎回费用，赎回费用总额100%归于基金资产。
4.3其他与赎出有关的事宜
基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。
当本基金产生超大金额认购或赎出情形时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。
5日常变换业务流程
5.1变换利率
本基金暂没有开通变换业务流程，后面开启将另行公告。
5.2其他与变换有关的事宜
本基金暂没有开通变换业务流程，后面开启将另行公告。
6定期定额投资业务流程
“定期定额投资方案”就是指投资者借助基金托管人申请办理，承诺每一期认购日、扣费金额及扣款方法，由销售机构于每一期承诺扣费日在投资者特定银行帐户内自动执行扣费及审理基金交易办理的一种投资方法。
（1）开启定期定额投资业务销售机构
销售机构：华泰证券股份有限责任公司
除了上述组织外，别的销售机构如之后进行以上业务流程，以各销售机构通知为准。
（2）办理方式
投资者设立基金开户后就可以到以上机构营业网点(包含数字化服务方式)申办本基金的基金定期定额投资业务流程，计划方案请遵照各销售机构的有关规定。
（3）办理时限
基金定期定额投资的申请受理时间和股票基金日常认购业务办理时长同样。
（4）定期定额投资额度
投资人在申请办理基金定期定额投资服务时可以自行承诺每一期扣费时间以及固定投资额（即申购额度），每笔注册资本最低为100人民币（含100元），不设置额度极差。如别的销售机构也有不同的所规定的，投资人在别的销售机构办理相关业务时，需遵照该销售机构的有关规定。本基金现阶段对单个投资者总计持股数不设上限限定，但单一投资人拥有基金认购数字的比例超过基金份额总数的50%，或者是有很有可能变向避开上述情况50%比例，基金托管人可回绝或暂停接纳该投资者的认购申请办理。
7基金代销机构
7.1场内外销售机构
7.1.1销售组织
名字：国金证券（上海市）资产管理有限公司
居所：我国（上海市）自贸区基隆路6号1222室
办公地点：我国（上海市）上海浦东新区东方路18号21层
法人代表：崔春
客服热线：4008895597/95597
企业官网：htamc.htsc.com.cn
7.1.2别的销售机构
基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选其他满足条件的机构销售本基金，请详细基金托管人官方网站公布的销售机构信息内容。
7.2场地销售机构
本基金无场地市场份额，不安排场地销售机构。
8份额净值公示/基金收益率公示的公布分配
份额净值是依据每一个工作中日停市后，各种基金份额的基金净资产除于当日该类基金份额的账户余额总数测算，具体到0.0001元，小数点后面第5位四舍五入。基金托管人能够开设大额赎回情况中的基金净值精密度紧急调整管理机制。我国另有规定的除外，从其规定。
《基金合同》实施后，在进行申请办理基金认购认购或赎出前，基金托管人理应最少每星期在指定网址公布一次各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。
在进行申请办理基金认购认购或赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网站或者服务网点公布对外开放日的各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。
基金托管人必须在不迟于上半年度和年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和年度最后一日的各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。
9其他需要提示的事宜
（1）本公告只对本基金的对外开放日常认购、赎出及定期定额投资等服务事宜予以说明。投资人欲了解本基金具体情况，请认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》。
（2）风险防范：本郑重承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。投资者投资股票基金以前应仔细阅读各基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等相关资料。敬请投资者注意经营风险。
国金证券(上海市)资产管理有限公司
2024年8月2日
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