昌校宇
近年来,证券基金圈屡现“公示错写”。东方财富网Choice资料显示,截止到12月25日,年之内基金管理公司共发表各种更正公告188份。所更改内容可以说五花八门、乌龙茶层出不穷。在其中,和数字、标值相关消息是出差错“高发区”,包含基金代码填错、份额净值不正确等;公告内容弹冠相庆的现象亦经常发生,如投资运作剖析延用上一季度网站公告、基金托管人持股数拷贝移位……
更过分的是,某些基金管理公司同一天一口气连射4份更正公告,还有另外基金管理公司7月中下旬才想起来给一季报“修复漏洞”,也有部分基金管理公司均值每两个月公布一次更正公告,被投资人调侃说“双月更”。
基金公告做为证券基金对外开放信息传递方式的重要途径,理当严肃认真认真细致,但各种低级的错误依然能躲过逐层审批、严格把关,一路“斩将”突现于声明中,侧面反映出基金管理公司该更改的不仅仅是公示,对信披工作中的关注度亟待提升。
依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定,包含基金托管人在内的股票基金信息披露义务人应当保证所公布信息真实性、精确性、完好性、时效性、简明性和易得性;不能有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等情形。做为“受人之托、代客理财”的资管行业“模范”,假如基金管理公司连基本的精确性都无法保证,如何给投资者带来归属感?
溃于蚁穴,千里之堤。“屡错屡更”不利于基金管理公司甚至整个市场的公信度。特别是在促进股票发行注册制见实效的大环境下,市场对于信披的需求更细致,股票基金信披确实需多“用心”。
其一,基金管理公司应提高合规风控能力和专业化服务水平。信披是一项多职位联合作战、核心岗位审核工作,基金管理公司应当通过不断完善内部结构信披体制,确立信披义务和程序,提升信披的结构交叉式核查等,着力提升信披质量与精确性。
其二,从业者应提高对信披重要性的认识。因“工作失职”造成的通知缺陷,很难不投资者们及市场对从业者的专业素质、责任感有疑问,从业者应主动参加有关专题培训,持续推进在信息公开相关的知识学习培训,提升规范运作观念和水准。
其三,金融强监管强监管主旋律将延续,对信披的需求势必会不断提升,进一步强化基金管理公司信披规范意识及履职能力;与此同时,投资人因基金管理公司信披有误造成蒙受损失时,要积极维护自身合法权益。
信披事无大小。证券基金一定要把握好每一次与投资者接触的机会,切勿将执行信披责任流于表面,真正、精确、详细搞好信披工作中才是正解。
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