|
人物
|
进一步发挥股票基金做市作用 上海交易所优化业务申请和审批步骤
报志愿编写田鹏
据上交所网站11月29日信息，为了能进一步发挥股票基金做市作用，上海交易所对《上海证券交易所基金业务指南第2号——上市基金做市业务》（下称《基金做市指引》）进行了修订，细化了业务申请和审批步骤，改善了做市评价指标体系。
新修订《基金做市指引》自2023年12月1日起执行。与此同时，上海交易所于2022年11月30日公布的《上海证券交易所基金业务指南第2号——上市基金做市业务（2022年第二次修订）》废除。
据了解，《基金做市指引》主要内容包括股票基金做市业务的总体要求、业务申请条件与审理步骤、股票基金做市的价格责任、支配权、点评、风险管控、合规管理与内控制度、监管管理方面。
在其中，对于业务申请标准，《基金做市指引》确立，证劵公司、银行业、保险公司、期货公司、私募基金公司、代理记账公司等权威机构下属公司，或上海交易所认可的其他权威机构，可以向上海交易所申请成为股票基金做市。
需注意，权威机构申请成为上海交易所股票基金做市必须满足以下标准：拟申请公司为券商的，必须取得经国家证券监督管理机构批准的证劵做市交易业务流程批准；具有进行做市业务需要的专业人士和技术架构；以自有资金进行做市业务；制订完善的做市业务实施意见、业务管理办法、风险管控机制、应急方案等相关内部制度；过去一年内已因做市业务的违规行为被证监会或上海交易所采用监管方案、政纪处分或行政处分；证监会及上海交易所规定的其他条件。
上交所网站表明，到目前为止，上海交易所一共有包含中金证券、广发证券、中信建投证券及其国金证券在内的20家股票基金做市。
除此之外，《基金做市指引》紧紧围绕审理步骤，提交申请组织满足条件且原材料完备的，上海交易所于文档完备之后的5个交易日机构专项整治和设备测试。组织根据专项整治和设备测试的，上海交易所于10个交易日做出决定，并告知申请者。对机构开展的专项整治和设备测试不纳入以上时限。做市申请通过的，上海交易所将向社会公示。
与此同时，《基金做市指引》要求，获得上海交易所允许变成主做市的专业公司应当在收到上海交易所消息后及时向上海交易所签署做市协议书，明确双方的权利和义务。未签署做市合同的，不能以主做市真实身份给予做市服务项目。若合同内容有填补或调整，须签订补充协议给予升级。
商业时报所刊载信息均来源于网络，并不代表本站观点。本文所涉及的信息、数据和分析均来自公开渠道，如有任何不实之处、涉及版权问题，请邮箱Jubao_Times@163.com
本文仅供读者参考，任何人不得将本文用于非法用途，由此产生的法律后果由使用者自负