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北京交易所、全国股转公司公布证券公司第三季度执业质量评估结果
报志愿编写周尚伃
10月26日夜间，北交所、全国股转公司依据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》发布了2023年第三季度证劵公司执业质量评估结果。
总体来说，从业质量标准体系通过专业质量得分、合规管理品质罚分两个部分组成，技术专业质量得分主要包括券商公司投资银行、经纪人、科学研究三大业务层面。此次评为的证券公司依然是101家。
101家券商中，一共有98家券商的得分在100多分（包含100分），开源证券、广发证券、国泰君安位列前三，评分分别是136.66分、135.53分、135.03分；东方证券、申万宏源证券略逊一筹，评分也均超130分。有3家券商评分在100分以下，为大同证券、华林证券、世纪证券，评分分别是99.92分、99.65分、95.76分。
除此之外，与第二季度评估结果对比，第三季度评分排行出现了较大的变化，第二季度评分前三名是申万宏源证券、开源证券、东方证券。而第三季度，开源证券变成第一位，广发证券、国泰君安俩家头部券商位居前三。
从技术质量得分情况看，开源证券得分成42.66分，名列前茅别的证券公司；广发证券、国泰君安、东方证券、申万宏源证券的得分也均超30分。在其中，北京交易所保荐业务满分来源于国泰君安，发售并购业务的满分来源于中金证券，全国股转系统强烈推荐挂牌上市业务满分来源于开源证券。与此同时，开源证券科学研究业务流程评分达到10分，也位列第一。从合规管理品质罚分情况看，第三季度一共有25家券商出现罚分状况，第二季度时只有13家发生罚分状况。
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