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年之内北京交易所对此14起违法典型案例开展自律监管对策公示公告
报志愿编写孟珂
前不久，北京交易所发布《关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2024年3月）》。创维电力能源变成北京交易所在今年的第一家因违规减持而接受自律监管对策且被公示公告上市公司。
“创维电力能源的高级管理人员因‘股份减持违反规定’被北京交易所要求提交书面承诺，这说明北京交易所针对上市公司及其高级管理人员的管控逐步全方位。”天津南开大学金融发展研究院医生田利辉对《证券日报》编写表明，北京交易所对这种违规行为的依法查处显示出了其加强自律监管、提升销售市场公开性与公平公正决心。根据立即公示公告违反规定信息内容，北京交易所不但对违法行为主体展开了惩罚，同时也为投资者提供了重要信息内容，提升了市场管理实效性。
《证券日报》编写整理北京交易所公示公告公司违规情况发觉，年之内共公示公告3次自律监管对策，涉及到14起违法实例，在其中短线炒股层面违反规定占有大部分，共4起；复购违反规定、股东会程序流程不合规各2起；别的还包含关联方交易、股份减持违反规定、信披违规等。
在田利辉看起来，近三个月北京交易所公布的违规情况中短线炒股违反规定占有较大比例，这也许体现出部分投资者或企业高管对市场规律了解过多或存有投机心理。除此之外，复购违反规定及股东会程序流程不规范等问题也暴露出一些公司在内部治理结构和合规层面存在不足。
北京市深圳南山项目投资创办人周运南接受《证券日报》编写采访时说，北京交易所上市企业许多董高监和5%以上股东对短线炒股、公司治理结构等违规欠缺深刻认识，因此北京交易所从成立之初便对各种违规现象采用强监管、立即处罚心态，以督促北京交易所企业愈来愈合规化。这有利于北京交易所上市企业加强自身的自律意识，恪守合规。
对于此事，田利辉提议，最先，进一步防止违规行为，必须进行北京交易所上市企业指导，提升法律法规宣传和考核，提升上市公司及其高级管理人员的法律意识和规范意识；次之，必须进行上市企业督查，加强北京交易所公司治理建设与内部控制健全，确保各项工作业务规范运作，避免内部员工滥用职权开展违规行为；再度，需要提高管控实施细则，加强信息披露要求，提升信息公开的及时性和准确性；最终，需要加大打击力度，严肃查处相关违规操作，形成有效的警示作用。
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