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深圳复旦微电子集团有限公司 2023年度内控评价汇报
公司代码：688385公司简称：复旦微电
深圳复旦微电子集团有限公司公司股东：
依据《企业内部控制基本规范》及其配套引导的相关规定和其它内部控制监管规定（下称企业内部控制规范管理体系），结合本企业（下称企业）内控制度和评价办法，在内控制度日常监管和专项督查的前提下，大家对企业2023年12月31日（内控评价汇报标准日）的内控制度实效性展开了点评。
一.关键申明
依照企业内部控制规范体系要求，不断完善和顺利实施内控制度，评价其实效性，并属实公布内控评价汇报是董事会的职责。职工监事对股东会建立与执行内控制度进行监管。管理层承担组织协调企业内控的日常运作。董事会、职工监事及董事、公司监事、高管人员确保本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并且对汇报信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连同法律依据。
公司内控的目的是合理保证运营管理依法依规、资金安全、财务报表及相关信息真正详细，提升运营效率和质量，推动完成发展战略规划。因为内控制度存有的固有局限，故只能为推进上述目标给予合理保证。除此之外，因为状况的改变可能造成内控制度越来越不正确，或对控制现行政策和流程遵照的水平减少，依据内控评价结论推断将来内控制度实效性具备一定的风险。
二.内控评价结果
1.公司在内控评价汇报标准日，存不存在财务报表内部控制重大缺陷
□是√否
2.财务报告内部控制点评结果
√合理□失效
依据公司财务报表内部控制重大缺陷的确认状况，于内控评价汇报标准日，不会有财务报表内部控制重大缺陷，股东会觉得，企业已按照企业内部控制规范机制和相关规定的规定在大多数重要层面保持着高效的财务报告内部控制。
3.是不是发觉非财务报表内部控制重大缺陷
□是√否
结合公司非财务报表内部控制重大缺陷评定状况，于内控评价汇报标准日，企业没有发现非财务报表内部控制重大缺陷。
4.自内控评价汇报标准日至内控评价汇报传出日中间危害内控制度有效性评价结果的要素
□可用√不适合
自内控评价汇报标准日至内控评价汇报传出日中间未出现危害内控制度有效性评价结果的要素。
5.内控审计建议是不是和企业对财务报告内部控制有效性的点评结果一致
√是□否
6.内控审计汇报对于非财务报表内部控制重大缺陷的公布是不是和企业内控评价汇报公布一致
√是□否
三.内控评价工作概况
(一).内控评价范畴
公司按照风险导向原则确定列入点评区域范围关键企业、业务事宜及其高危行业。
1.列入点评区域范围关键企业包含：深圳复旦微电子集团有限公司、上海市华岭集成电路芯片技术股份有限公司。
2.列入评估范畴的部门占有率：
3.列入评估范畴的主要业务和事宜包含:
组织结构、发展战略规划、人力资源管理、企业社会责任、公司文化、资产主题活动、采购过程、投资管理、产品销售、研究开发、建筑项目、项目外包、财务报表、全面预算管理、采购管理、内部结构信息的传递、信息管理系统。
4.重视的高危行业主要包含：
组织结构、资产主题活动、财务报表、产品销售、采购过程、项目外包。
5.以上列入评估范畴的部门、业务事宜及其高危行业包括了公司经营的主要方面，存不存在重大遗漏
□是√否
6.存不存在法律规定免除
□是√否
7.别的表明事宜
无
(二).内控评价工作中依据及内控缺陷判定标准
企业根据企业内部控制规范体系和内部控制配套设施引导的相关规定和其它内部控制监管规定，深入开展内控评价工作中。
1.内控缺陷实际判定标准是不是和之前年度存有调节
□是√否
董事会依据企业内部控制规范管理体系对严重缺陷、重要缺陷和一般偏差的评定规定，融合企业规模、行业属性、股票投资风险和风险承受度等多种因素，区别财务报告内部控制与非财务报告内部控制，科学研究确认了适用公司的内控缺陷实际判定标准，并和之前年度保持一致。
2.财务报告内部控制缺点判定标准
企业确立的财务报告内部控制缺点评估的定量分析规范如下所示：
表明:
无
企业确立的财务报告内部控制缺点评估的判定标准规定如下所示：
表明：
无
3.非财务报告内部控制缺点判定标准
企业明确非财务报告内部控制缺点评估的定量分析规范如下所示：
表明：
无
企业明确非财务报告内部控制缺点评估的判定标准规定如下所示：
表明：
无
(三).内控缺陷评定及整改落实情况
1.财务报告内部控制缺点评定及整改落实情况
1.1.严重缺陷
报告期内公司存不存在财务报表内部控制重大缺陷
□是√否
1.2.重要缺陷
报告期内公司存不存在财务报告内部控制重要缺陷
□是√否
1.3.一般缺点
企业在内控评价中发现财务报告内部控制一般缺点，已在报告期内机构整顿，该缺点不受影响企业财务报告内部控制目标实现。
1.4.经过上述整顿，于内控评价汇报标准日，企业存不存在未完成整改的财务报表内部控制重大缺陷
□是√否
1.5.经过上述整顿，于内控评价汇报标准日，企业存不存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷
□是√否
2.非财务报告内部控制缺点评定及整改落实情况
2.1.严重缺陷
报告期内公司是不是发觉非财务报表内部控制重大缺陷
□是√否
2.2.重要缺陷
报告期内公司是不是发觉非财务报告内部控制重要缺陷
□是√否
2.3.一般缺点
企业在内控评价中发现非财务报告内部控制一般缺点，已在报告期内机构整顿，该缺点不受影响企业财务报告内部控制目标实现。
2.4.经过上述整顿，于内控评价汇报标准日，公司是否发觉未完成整改非财务报表内部控制重大缺陷
□是√否
2.5.经过上述整顿，于内控评价汇报标准日，公司是否发觉未完成整改非财务报告内部控制重要缺陷
□是√否
四.别的内控制度有关重大事情表明
1.上一年度内控缺陷整改落实情况
□可用√不适合
2.年度内控制度运行状况及下一年度改进措施
√可用□不适合
2023年度企业内控体系运行良好，通过识别内控制度中存在的缺陷并落实整改措施，深入推进内控体系的改善，进而合理保证公司经营依法依规、资金安全、财务报表及相关信息真正详细，提升运营效率和质量，推动企业完成发展战略规划。报告期，没有发现企业内控体系存在较大或重要操纵缺点，公司按照企业内部控制规范机制和相关规定的规定在大多数重要层面保持着高效的内控制度。针对内控评价时发现的内控制度一般缺点，已在报告期内机构整顿，该缺点不受影响企业财务报告内部控制目标实现。
2024年度，企业将继续深化推动内控制度基本规范与日常管理方法紧密结合，提升内部控制体系，加强企业的内控制度观念，提高内部管理水准，根据对风险事先预警信息、事中监管、过后查验、分析与意见反馈改正，有效防范各类风险，促进公司健康持续发展。
3.别的重大事情表明
□可用√不适合
老总（早已股东会受权）：蒋兴华
深圳复旦微电子集团有限公司
2024年3月22日
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