四川华体照明灯具科技发展有限公司 关于做好产品套期保值业务的通知

证券代码：603679股票简称：华体科技公示序号：2024-009

债卷编码：113574债卷通称：华体可转债

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

核心内容提醒

●买卖目地：近些年，锂盐价格起伏显著，为降低产品价格调整给公司运营带来的不利影响，四川华体照明灯具科技发展有限公司（下称“企业”）以及子公司四川华体锂能能源有限公司（下称“华体锂能”）确定依据生产经营计划适时进行期货交易及衍生品合约套期保值业务，灵活运用期货交易及衍生品合约工具的使用紧急避险升值作用，提高企业总体抗风险能力水平，确保公司生产经营长期稳定。

●期货品种：企业开展期货交易及衍生品合约套期保值业务品种仅限与公司生产经营有直接关系的碳酸锂期货交易及衍生品合约种类，交易市场仅限地区合理合法经营的期货交易公司。

●资产信用额度：依据生产运营及项目需求状况，公司及华体锂能进行期货交易及衍生品合约套期保值业务的保证金和期权费限制（包括为买卖而提供的抵押品使用价值、预估占用金融企业信用额度、为应急处置措施所预埋的保证金等，没有期货交易标底现货交易账款）总额不超过1,000万余元。该信用额度在有效期内循环再生翻转应用。

●已执行及拟履行审议程序：公司在2024年3月15日举办第四届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于开展商品套期保值业务的议案》，独董发布了同意的独立意见，该议案在董事会审批权范围内，不用提交股东大会审议。

●风险防范：企业开展期货交易及衍生产品套期保值业务不因投机性为主要目的，交易过程中严格遵守依法依规、谨慎和安全的标准，但同时也会存在一定的风险，包含经营风险、价格波动风险、市场风险、利率风险、风险管控、研发风险等。

一、交易情况简述

（一）买卖目地

近些年，锂盐价格起伏显著，为降低产品价格调整给公司运营带来的不利影响，公司及其子公司华体锂能确定依据生产经营计划适时进行期货交易及衍生品合约套期保值业务，灵活运用期货交易及衍生品合约工具的使用紧急避险升值作用，提高企业总体抗风险能力水平，确保公司生产经营长期稳定。

（二）期货品种

企业开展期货交易及衍生品合约套期保值业务品种仅限与公司生产经营有直接关系的碳酸锂期货交易及衍生品合约种类，交易市场仅限地区合理合法经营的期货交易公司。

（三）资产信用额度

依据生产运营及项目需求状况，公司及华体锂能进行期货交易及衍生品合约套期保值业务的保证金和期权费限制（包括为买卖而提供的抵押品使用价值、预估占用金融企业信用额度、为应急处置措施所预埋的保证金等，没有期货交易标底现货交易账款）总额不超过1,000万余元。该信用额度在有效期内循环再生翻转应用。

（四）授权期限

自公司董事会审议通过的时候起12个月合理，如每笔买卖交易持有期超过授权期限，则授权期限全自动顺延到此笔交易终止时止。

（五）自有资金

公司及华体锂能运用自筹资金进行期货交易及衍生品合约套期保值业务。

二、审议程序

公司在2024年3月15日举办第四届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于开展商品套期保值业务的议案》，独董发布了同意的独立意见，该议案在董事会审批权范围内，不用提交股东大会审议。

三、资金风险剖析

企业进行套期保值交易的目的是为了为了降低碳酸锂价格起伏所产生的有关运营风险，但是同时也存在一定的资金风险，详细如下：

（一）经营风险。在极个别的非理性行为销售市场前提下，如销售市场产生系统风险，期货行情与期货价格行情背道而驰等，一旦价格预测产生专一性不正确有可能会给企业经济损失。

（二）价格波动风险。当期货实时行情大幅度异常波动时，可能不能在要求锁住的价格区间进到套期保值或者在设定的价钱强制平仓，经济损失。

（三）市场风险。期货的相关法律法规等举措如发生变化，很有可能引起市场异常波动或者无法买卖，进而带来风险。

（四）利率风险。假如合同人气值比较低，致使期现套利持股没法交易量或者无法在合适价格交易量，令具体买卖结果和方案策划出现明显误差，甚至面临因未及时补充担保金所以被强制平仓造成的损失。

（五）风险管控。期货交易及衍生品合约系统软件较为复杂，业务能力强，可能出现操作失误造成风险。

（六）研发风险。因为控制不了和不可预测的系统异常、网络问题、通讯故障等导致交易软件异常运作，使交易指令发生延迟时间、终断或数据不一致等诸多问题从而带来相对应风险性。

公司应该针对以上可能发生的风险性，开展事先、事中、过后的风险控制及管理，有效防范、发现并化解风险，保证开展套期保值交易资金比较安全。

四、进行期货交易及衍生产品套期保值业务的风险应对措施

为应对进行期货交易及衍生品合约套期保值业务所带来的以上风险性，公司拟采取相应风险管控措施如下所示：

（一）企业严格执行有关法律法规的需求，建立了《四川华体照明科技股份有限公司套期保值制度》，对企业开展期货交易及衍生品合约套期保值业务的审批权、操作步骤及风险管控等方面做出具体规定，建立有效的监督管理、风险管控与交易股票止损体制，减少内部控制风险。

（二）企业合理确定套期保值业务组织架构，确立各有关部门和岗位的职责范围，严苛在董事会受权的范围之内办理相关业务。与此同时，提升工作人员的职业道德修养及培训工作，提升从业者的职业素养。

（三）企业期货交易及衍生品合约套期保值业务仅限与企业生产经营活动关联性强的期货与期权种类，经营规模将和企业生产经营活动相符合，最大限度对冲交易价格波动风险。在制定交易方案的并做好资产计算，以保证可以用资金充裕；严格把控套期保值业务的资产规模，合理安排与使用资产，在这个市场异常波动时达到有效股票止损，合理防范风险。

（四）企业内审部门按时及不定期对套期保值交易业务流程开展安全检查，监管套期保值交易业务员实行风险管控机制和风险防控工作程序流程，立即预防业务中的风险管控。

（五）企业将密切跟踪市场走势转变，关心价钱趋势分析，及时纠正期现套利计划方案，同时结合现货销售，尽可能降低资金风险。

五、进行期货交易及衍生产品套期保值业务的会计核算原则

公司将根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》、《企业会计准则第39号——公允价值计量》等有关规定以及手册，对拟开展的期货交易及衍生品合约套期保值业务进行一定的计算解决，并且在财务报表中恰当列示。

企业将严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号-交易与关联交易》等相关规定进行套期保值业务，如果因市场情况和公司经营状况要调整交易资金信用额度或者出现相关法律法规所规定的特殊情况，将及时履行相应审议程序及信息披露义务。

特此公告。

四川华体照明灯具科技发展有限公司股东会

2024年3月16日

证券代码：603679股票简称：华体科技公示序号：2024-010

债卷编码：113574债卷通称：华体可转债

四川华体照明灯具科技发展有限公司

第四届董事会第三十三次会议决议公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

一、股东会会议召开情况

四川华体照明灯具科技发展有限公司（下称“企业”）第四届董事会第三十三次会议报告于2024年3月13日传出，此次股东会于2024年3月15日在成都市双流西航港经济开发区双华路三段580号企业二楼会议室以现场及通讯表决形式举办。本次会议由老总梁熹老先生集结和主持，大会需到执行董事9名，真实参加执行董事9名，监事及管理层出席了此次会议。此次会议的集结和举办合乎《公司法》等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的有关规定，大会产生的决议合理合法、合理。

二、股东会会议审议状况

（一）表决通过《关于预计日常关联交易的议案》

具体内容详见同一天公布的《四川华体照明科技股份有限公司关于预计日常关联交易的公告》（公示序号：2024-008）。

该议案经公司第四届董事会独董专业大会2024年第一次会议审议通过。

此次提升日常关联交易信用额度预估事宜在企业董事会决策管理权限范围之内，不用提交股东大会审议。

本议案涉及到关联交易事项，关联董事张辉先生回避表决。

表决结果：允许8票；抵制0票；放弃0票；逃避1票。

（二）表决通过《四川华体照明科技股份有限公司套期保值制度》

具体内容详见同一天公布的《四川华体照明科技股份有限公司套期保值制度》。

表决结果：允许9票；抵制0票；放弃0票；逃避0票。

（三）表决通过《关于开展商品套期保值业务的议案》

具体内容详见同一天公布的《四川华体照明科技股份有限公司关于开展商品套期保值业务的公告》（公示序号：2024-009）。

独董发布了同意的独立意见。

表决结果：允许9票；抵制0票；放弃0票；逃避0票。

特此公告。

四川华体照明灯具科技发展有限公司股东会

2024年3月16日

证券代码：603679股票简称：华体科技公示序号：2024-011

债卷编码：113574债卷通称：华体可转债

四川华体照明灯具科技发展有限公司

第四届职工监事第十八次会议决议公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

一、职工监事会议召开情况

四川华体照明灯具科技发展有限公司（下称“企业”）职工监事于2024年3月13日传出《四川华体照明科技股份有限公司第四届监事会第十八次会议通知》，企业第四届职工监事第十八次大会于2024年3月15日在公司办公楼二楼会议室举办。应列席会议公司监事为3名，具体列席会议公司监事3名，出席会议的监事人数符合法律和《公司章程》的相关规定。会议由企业监事长吴国强老先生组织。此次会议的集结和举办合乎《公司法》等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的有关规定，大会产生的决议合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

（一）表决通过《关于预计日常关联交易的议案》

为了满足经营活动需要，公司预计与关联企业德阳市华睿智能科技有限责任公司、四川新投智城科技公司、四川恒基华体智能科技有限公司、四川华鑫智能科技有限责任公司依次进行1000万余元、1500万余元、700万余元、800万元关联方交易。大家认定其日常关联交易对企业持续盈利能力、损益表及资产情况无负面影响，企业也不会对关联企业形成依赖。

详细同一天公布的《四川华体照明科技股份有限公司关于预计日常关联交易的公告》（公示序号：2024-008）。

表决结果：允许3票；抵制0票；放弃0票；逃避0票。

特此公告。

四川华体照明灯具科技发展有限公司职工监事

2024年3月16日

证券代码：603679股票简称：华体科技公示序号：2024-008

债卷编码：113574债卷通称：华体可转债

四川华体照明灯具科技发展有限公司

有关预估日常关联交易的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

核心内容提醒

●是否要提交股东大会审议：否

●日常关联交易对公司的影响：公司和关联企业所发生的日常关联交易，都是基于企业正常生产经营必须所产生的，关联方交易遵照公允价值、科学合理的标准，根据公司及全体股东的利益，也不会对关联企业形成依赖，也不会影响公司独立性。

一、日常关联交易基本概况

（一）日常关联交易履行审议程序

1、四川华体照明灯具科技发展有限公司（下称“企业”）于2024年3月15日举办第四届董事会第三十三次会议，表决通过《关于预计日常关联交易的议案》（8票允许，0票反对，0票放弃，1票逃避），关联董事张辉先生回避表决，其他非关联董事一致一致通过；公司在2024年3月15日举办第四届职工监事第十八次大会，决议《关于预计日常关联交易的议案》,公司监事一致一致通过（3票允许，0票反对，0票放弃，0票逃避）。

2、独董专业会议审议状况：独董已经在2024年3月15日举办第四届董事会独董专业大会2024年第一次会议，审议通过了《关于预计日常关联交易的议案》（3票允许，0票反对，0票放弃），打算把本次关联交易提案提交公司董事会审议。

3、该事项无需提交股东会进行审议。

（二）上次日常关联交易的预期和实施情况

公司预计2023年与关联企业德阳市华睿智能科技有限责任公司产生日常关联交易累计金额为5,000万余元；预估2023年与四川新投智城科技公司产生日常关联交易累计金额为3,500万余元；预估2023年与四川恒基华体智能科技有限公司产生日常关联交易累计金额为1,700万余元；预估2023年与四川华鑫智能科技有限责任公司产生日常关联交易累计金额为1,500万余元。

企业与其他关联企业2023年度日常关联交易的预期和实施情况如下表：

企业：万余元

注：“上次实际发生额度”没经财务审计，最后额度以2023年年报（经审计）的信息为标准。

（三）此次日常关联交易预估额度和类型

企业：万余元

注：“今年今年初至披露日与关联方总计已经发生的交易额”、“去年实际发生额度”没经财务审计，最后以2023年年报（经审计）的信息为标准。

二、关联企业和关联性

（一）关联企业基本概况

1.关联企业：德阳市华睿智能科技有限责任公司

2.关联企业：四川新投智城科技公司

3.关联企业：四川恒基华体智能科技有限公司

4.关联企业：四川华鑫智能科技有限责任公司

（二）与上市公司的关联性

德阳市华睿智能科技有限责任公司、四川新投智城科技公司、四川恒基华体智能科技有限公司、四川华鑫聪慧科技有限公司的执行董事张辉先生系董事、副总、董事长助理，合乎《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3（三）关联自然人直接或者间接掌控的、或是出任执行董事（没有同是彼此之间的独董）、高级管理人员的，除上市企业、子公司与控制的许多行为主体之外的法人代表（或是其他组织）,组成关联性。

（三）履约情况剖析

以上关联企业依规长期运营，履约能力优良，能按照合同约定执行责任与义务，与本公司买卖均可以正常清算，不会有履约情况阻碍，未对上市公司长期运营造成严重不良影响。

三、关联方交易具体内容和定价政策

本次关联交易预计的主要内容为:向关联企业销售商品。企业在日常运营过程中发生以上关联方交易时，严格执行价钱公允价值原则与关联企业明确关联方交易价钱，参考社会化总需求、行业惯例开展标价，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

四、关联方交易目标和对公司的影响

企业以上关联方交易为公司发展达到经营活动需要，根据公司实体经营和发展需求，存有买卖的重要性。

公司和关系人世间的买卖要以公司与全体股东的利益考虑，依照市场公允价格开展标价，按合同约定开展支付款项，也不会对公司的财务状况、经营业绩产生重大不利影响。与此同时以上关联方交易不容易对公司经营自觉性造成不利影响，不存在损害公司与股东利益的情形。

特此公告。

四川华体照明灯具科技发展有限公司股东会

2024年3月16日