|
投资
|
甬矽电子（宁波市）有限责任公司 首次公开发行股票一部分战略配售增发股票 上市流通公示
证券代码：688362股票简称：甬矽电子公示序号：2024-075
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
●甬矽电子（宁波市）有限责任公司（下称“企业”）此次股票发行形式为先发发展战略配售股份（限售期24月）；股票认购形式为线下，发售股票数为2,400,000股。我们公司确定，上市流通数量等于该限售期的所有发展战略配售股份总数。
此次股票发行商品流通总数为2,400,000股。
●此次股票发行商品流通日期是2024年11月18日（因2024年11月16日是是非非买卖日，上市流通日期顺延到2024年11月18日）。
一、此次上市流通的增发股票种类
依据中国证监会（下称“证监会”）开具的《关于同意甬矽电子（宁波）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕2286号），允许企业向公众发售人民币普通股（A股）个股60,000,000股，公司在2022年11月16日在上海证券交易所科创板发售，企业首次公开发行结束后，公司股权总数为407,660,000股，在其中比较有限售标准流通股本362,074,866股，无限售流通股为45,585,134股。具体内容详见公司在2022年11月15日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布的《甬矽电子（宁波）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
此次上市流通的增发股票为公司发展首次公开发行股票一部分战略配售限售股份，增发股票公司股东数量达到1名，系公司首次公开发行股票并在科创板上市的承销商方正证券承销保荐有限公司（下称“方方正正承销保荐”）的总公司开设的有关分公司方正证券集团有限公司（下称“方方正正项目投资”）投股获配股权，股权数量达到2,400,000股，占现阶段公司股本总量的0.59%，限售期为自企业股票发行之日起24月，现以上股份锁定期将要期满，将在2024年11月18日（因2024年11月16日是是非非买卖日，上市流通日期顺延到2024年11月18日）起所有上市流通。
二、此次上市流通的增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
2024年5月27日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。公司在2024年6月14日进行2023年限制性股票激励计划第一个所属期股权所属登记工作，公司总股本提升752,400股，此次变更后，公司股权数量由所属前40,766.00亿港元调整为40,841.24亿港元。详细情况详细公司在2024年6月18日公布于上交所网址（www.sse.com.cn）的《甬矽电子（宁波）股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公示序号：2024-045）。
除上述事项外，自此次上市流通的增发股票形成后至本公告披露日，企业未出现其他事宜造成公司股本总数转变。
三、此次上市流通的增发股票的相关服务承诺
依据《甬矽电子（宁波）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《甬矽电子（宁波）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市公告书》，此次申请办理解除股份限售股东方方正正项目投资有关所持有的战略配售增发股票的相关服务承诺如下所示：“此次获配个股的限售期为24月，限售期自此次公开发行个股在上交所上市之日起算起。限售期期满后，战略投资对获配股份的高管增持可用证监会和上海交易所有关股份减持的相关规定。”
除上述承诺外，此次申请办理上市流通的增发股票公司股东没有其他尤其服务承诺。截至本公告公布日，此次申请办理上市流通的增发股票公司股东认真履行了对应的承诺事项，不会有有关服务承诺不履行危害此次限售股上市流通状况。
四、中介服务核查意见
1、中介服务及被委托人变动状况
方方正正承销保荐为公司发展首次公开发行股票并在科创板上市的承销商，原持续督导保荐代表人为李显辉先生及曹方义老先生。
公司在2024年5月27日举办第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议，并且于2024年6月13日举办2024年第二次股东大会决议，各自审议通过了关于企业向不特定对象发售可转债的有关提案。依据此次向不特定对象发售可转债的需求并且经过股东大会授权，公司和安全证券股份有限公司（下称“招商证券”或“承销商”）签署了证券承销协议书，确定聘用招商证券出任此次公司为不特定对象发售可转债的承销商，自公司与招商证券签定证券承销协议书之日起，方方正正承销保荐未完成的持续督导工作中会由招商证券承揽，方方正正承销保荐不会再履行相应的不断督导职责。招商证券委任保荐代表人周超老先生、夏亦男女士共同承担企业的证券承销及持续督导工作中。具体内容详见公司在2024年7月31日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布的《关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》（公示序号：2024-055）。
2、承销商核查意见
经核实，承销商觉得：截至本核查意见出示日，公司本次申请办理上市流通的首次公开发行股票增发股票公司股东已认真履行了该在企业首次公开发行并上市全过程中做出承诺或安排。公司本次限售股上市商品流通办理的股权总数、上市流通时长合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等有关法律法规和规范性文件的规定。公司关于此次限售股上市商品流通信息披露真正、精确、详细。承销商对公司本次首次公开发行股票一部分战略配售限售股份解除限售并上市流通情况属实。
五、此次上市流通的增发股票状况
（一）此次上市流通的战略配售增发股票总数为2,400,000股，占现阶段公司股本总量的0.59%，限售期为自企业股票发行之日起24月。我们公司确定，上市流通数量达到该限售期的所有发展战略配售股份数。
（二）此次上市流通日期是2024年11月18日（因2024年11月16日是是非非买卖日，上市流通日期顺延到2024年11月18日）。
（三）限售股上市商品流通明细单如下所示：
注：拥有增发股票占公司总股本占比，以四舍五入的形式保留两位小数。
（四）限售股上市商品流通登记表：
六、手机上网公示配件
《平安证券股份有限公司关于甬矽电子（宁波）股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
甬矽电子（宁波市）有限责任公司股东会
2024年11月8日
商业时报所刊载信息均来源于网络，并不代表本站观点。本文所涉及的信息、数据和分析均来自公开渠道，如有任何不实之处、涉及版权问题，请邮箱Jubao_Times@163.com
本文仅供读者参考，任何人不得将本文用于非法用途，由此产生的法律后果由使用者自负