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投资
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中证协拟建设投资银行业务自律监管服务平台
报志愿编写周尚伃
为进一步发挥好中国证券业协会（下称“中证协”）自律监管作用，催促投资银行回位尽职，8月12日，《证券日报》编写从多家券商处获悉，中证协拟建设投资银行业务自律监管服务平台，提升工作底稿文件目录申报作用，提高投资银行业务自律管理工作中自动化和智能化水准。在其中，为进一步提升投资银行业务信息的申报高效率，证券公司应通过“证联链”将这些信息报告至投资银行业务自律监管服务平台。前不久，中证协就《投行业务自律监管平台常规数据报送接口》向各券商征询建议。
具体而言，为促进全面注册制的快速发展及其量化评价的顺利实施，中证协在工作底稿监管平台和质量评估系统软件基础上，融合产生投资银行业务自律监管服务平台，用于支持中证协投资银行业务电子器件工作底稿目录管理、投资银行业务电子器件工作底稿抽样检查、投资银行业务推进情况管理方法、保荐代表人执业行为信息化管理、投资银行类质量评估等五大工作的实施。后面，中证协将根据自律监管要求，逐渐增加投资银行业务信息报告的范畴。
项目基本信息申报层面，包含个股证券承销及强烈推荐挂牌上市业务流程新项目信息报告、并购财务顾问业务新项目信息报告、债券承销业务流程新项目信息报告。而且，中证协提议证券公司有工程信息新增加或变更后及时报送；与此同时，每一年投资银行业务质量评估工作中开始之前，必须完成上一年度项目基本信息的申报。
项目管理人员信息报告层面，新项目参加人员信息报告连接点为：初次申报项目基本信息时，同样需要申报新项目人员名单，包含现处在工程中的工作人员及历史人员名单；当新项目人员名单后面产生变化，提议不断更新申报，包含工作人员新增加，工作人员离去新项目，人员信息变更等。而且，别的承销商信息为证券承销类项目选填项，中证协提议在首次申报项目基本信息时，与此同时申报别的资质信息，当其他资质信息后面变化时提议及时报送最新信息内容。除此之外，项目团队成员信息内容及其它承销商信息报告升级时要全量申报，包括各种现处在工程中的信息和历史内容，以全新提交的为标准。每一年投资银行业务质量评估工作中开始之前，必须完成上一年度新项目人员名单的申报及升级。
企业或项目消极事宜申报层面，申报需要在本年度中证协进行投资银行业务质量评估工作中投标截止时间前进行申报。企业或项目被罚款的，填好“惩罚企业”“惩罚时间”“处罚方式”，并同步有关信件、认定书等，“新项目消极事宜”只需申报此次点评范围之内新项目的负面事宜。证券公司、外国投资者、上市企业被调查的，需申报“立案侦查行为主体”“被立案侦查行为主体”“立案侦查时间”并同步“立案告知书”，上市企业被立案的，如果没有立案告知书，可提交企业相关公告。
值得注意的是，证券公司或项目存有消极事项，证券公司需向中证协递交真正、精确、详细的负面事宜状况。证券公司不同种类投资银行业务由关联公司各自实施的，各关联公司“企业消极事宜”由已基本建设连接消极事宜接口证券公司统一申报。
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