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黑龙江
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大连银行融资券做市管理权限被暂停 年之内大部分银行债券回购违反规定被处罚
本报讯记者白贾宝玉
见习记者熊悦
10月12日，我国银行间交易商协会（下称“交易商协会”）发布消息称，大连市银行股份有限公司（下称“大连银行”）因银行间债券市场融资券做市业务存有违规操作，被给予警告处分自我约束处罚。现阶段，大连银行的银行间债券市场融资券做市业务管理权限已被暂停，并责令整改。
上海市瀛泰（临港新片区）律师事务所律师翁冠星对《证券日报》记者说，依据交易商协会公开数据，银行业债券业务违反规定多为处理决定、警示等处罚为主导，被暂停业务流程管理权限的例子并不多见。“无论从惩罚种类看，还是考虑到大连银行中止业务流程损失，这一惩罚全是很重的。”
依据交易商协会于2021年公布的《银行间债券市场现券做市业务自律指引》，融资券做市业务就是指银行间债券市场通过不断向用户提供融资券多边交易价格，及其回应市场询价要求等作为销售市场提供流动性的举动。
按照规定，交易商协会按时会让银行业、证劵公司等融资券做市进行做市业务点评。并会让每个季度做市评估中显著低于行业整体水准的做市进行提示。针对持续被提醒两次做市，交易商协会将会对有关交易网站暂停其做市管理权限。
事实上，这并不是大连银行初次因银行间债券市场业务流程违反规定而遭到处罚。依据交易商协会在今年4月28日公布的信息，大连银行在2021年10月11日至15日期内，违规开展给他人临时拥有债券相关交易，避开有关监管要求，虚报做市交易量，从而遭受警告处分和责改处罚。
据记者统计数据显示，近年来，已有超过10家机构因不同种类的债券回购违规操作而遭到处罚，涉及到债务融资工具包销等服务。如今年4月份，江西银行等大部分银行因为为有关机构违反规定代他人拥有债卷提供便利标准所以被处理决定并限期整改。还有另外某省农商银行在包销发售工作上，没有按照发售文档承诺进行余额包销，挤占了其他投资人体的正常招投标，严重影响发行利率而遭到处罚。
银行间债券市场是证券市场不可或缺的一部分，其参与方均是消费金融机构，交易比较避开群众及个人投资者，违规操作更具有隐秘性。因而，根据监督机构、自律组织等维持其合规管理健康运行尤为重要。依据交易商协会数据信息，2022年银行间现券交易总金额已超271.2万亿，较2021年提高26.4%。
翁冠星表明，从操作实务来看，银行间债券市场买卖交易违反规定种类主要集中在虚假陈述行为、中介服务未能履行恪尽职守责任，及其买卖交易违反规定如不一样帐户间的转手调仓危害成交价、股权代持及虚报成交量等。该类违规操作包含的风险性通常是歪曲成交价及交易量，促使债券票面价值偏移真实价值。一旦基础资产出现状况，特殊情况下也会导致系统风险。
北京惠诚律师事务所律师卢若峥介绍说，监督机构、自律组织理应进一步完善制度体系，建立对违规行为的分层次处理机制，增强对违规行为的响应时间和整治力度，正确引导银行间债券市场的参与者遵守诚信友善行为规范，全力维护银行间债券市场健康稳定性和良好生态。
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