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财经
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上海交易所贯彻落实强监管、严监管 严厉打击上市企业违规行为
报志愿编写田鹏
2023年，上海交易所（下称“上海交易所”）贯彻落实强监管、严监管，按照有关规定严厉打击上市企业各种违规行为。
对于上市公司及相关主体违规操作，上海交易所2023年共传出公开谴责47份、处理决定110份、书面形式警告244份。公布评定13的人都不适宜出任上市公司董事、监事和高级管理人员（下称“公布评定”），公开谴责大股东或控股股东30人数，执行董事、公司监事、高管人员（以下统称“董监高”）129人数，上市企业27家次，严罚重惩“关键少数”，切实治理问题，为上市公司发展趋势营造风清气正的良好氛围。
具体而言，一是全面强化财务舞弊案子整治力度，共传出公开谴责15份，共解决责任者223人数，在其中12名主要责任人被公开评定。二是重点监控资金占用费违规担保个人行为，全年度公开谴责资金占用费、违规担保企业5家次，处理决定11家次，对主要责任人依规着重追究责任。三是全力以赴治理违规减持等行业乱象，共对违法股票买卖交易个人行为传出公开谴责7份、处理决定14份、书面形式警告43份。四是严肃查处概念炒作有关信披违规，共传出处理决定4份，书面形式警告9份。五是进一步加强退市股票追究责任工作中，对于退市股票的违规操作，坚持不懈查证一个、解决一个，注重股票退市不免除责任，13家退市股票和有关直接责任人近些年被做出政纪处分或监管方案。六是严格执行管控权相关信息披露，共传出公开谴责4份、处理决定8份。
惩罚并不是根本目的，更为关键的是正确引导公司及相关主体积极主动挽救、切实整改、合规管理发展趋势。鉴此，上海交易所在对待违规减持、不履行业绩补偿承诺、复购方案没完成等案件中，在充分考虑违规操作性质与市场影响的前提下，将积极上交盈利、挽回损失等防范措施做为从宽考虑剧情，正确引导违反规定行为主体积极采取行之有效对策缓解违反规定危害。
催促上市企业采用行之有效对策促进整顿解决是政纪处分的重要目标。为了能充分发挥以案促改的成效，上海交易所进一步拓宽了纪律处分决定书内容，在注明违反规定客观事实、处罚原因和依据等事宜的前提下，还加入了要求其举一反三，采取有力措施落实整改内容，包含就公司信息公开及规范运作中出现的合规管理安全隐患开展深入排查，产生整改意见，着力提升信息公开和规范运作水平等。
上海交易所表明，2024年，上市企业政纪处分工作将全面强化“五个管控”，将严厉打击违纪行为与促进防范化解风险紧密结合，坚持不懈“早”字当头，以“惩”推动，促进上市企业不断规范信息公开和内部治理结构，正确引导上市企业聚焦主业稳步发展，在新的起点上促进上市公司质量重上新的高度。
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