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合规管理才算是私募基金公司核心要点
昌校宇
1月5日，我国证券投资基金业协会（下称“基金协会”）一口气给出17份纪律处分决定书与政纪处分核查认定书，牵涉5家私募基金公司及12名私募机构高层管理人员。“罚款单”总数远高于去年同期的1张，贴近上年1月份全月份21张。
实际上，为推动私募行业身心健康发展创新，相关监管部门最近已多次表态发言。2023年11月8日，证监会主席易会满在2023金融街论坛年度会议做演讲时指出：“提升五部委连动、央地合作，依规将各类证劵主题活动所有纳入监管，严格把控私募投资基金等行业准入关，严厉查处‘伪私募’，清理整顿金交所、‘伪金交所’，清除管控空缺和盲点。”同一年11月24日，基金协会公布《私募基金行业文化建设倡议书》，向全体私募基金管理人及其从业人员明确提出恪守监督责任、恪守合规管理、恪守诚实信用原则等十个方面规定。
从挨罚私募基金公司的违规操作来说，服务承诺项目投资本钱不受损失、虚报申报基金备案信息内容、不公平待遇投资人、未与投资人公布关联方交易、未按照合同约定对基金资产开展代管等都是违反规定“多发区”，甚至有组织违反规定从业借贷活动。从处罚方式来说，有关私募基金公司遭受公开谴责、中止私募产品办理备案、撤消基金托管人登记等一定程度的惩罚。
回望2023年，监督机构“联合行动”整治私募基金行业乱相。在其中，基金协会全年共给出“罚款单”340张（118张对于私募基金公司、222张对于从业者）、销户私募基金公司1905家，总数远高于以往，打击力度明显加大。
在我国私募基金行业经过长期迅速发展已取得长足进步，法制基本进一步夯实，适者生存、胜败规范有序常态出入体制初步形成。2024年，私募基金行业强监管趋势将延续，小编认为，私募基金公司追寻却不应仅仅资产升值，更主要的是对相关的法律法规遵循、对风险的认知及其对投资和市场的承担。
其一，合规管理才算是持续经营的生命线。私募基金公司要严格遵守管理制度标准，诚信友善、合规管理、稳定获客；要进一步履行主体责任，不断健全内部控制体系和监督制度；要不断提高关键投研能力，更强给投资者造就长期价值。
其二，一支高素质专业化的专业人员团队，是充足有效发挥私募投资基金功能作用的重要保障。从业者要不断提高合规风控观念、职业道德规范、行为准则与专业品行，爱惜领域声誉和品牌形象，坚决打击各种违法违规及腐败现象。
合规管理事无大小，违反规定即大事儿。在私募基金行业由“量稳定增长”向“质全面提高”不断迈进的今天，私募基金公司只有走合法合规的道路，才可以久久为功。
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