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财经
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金融市场典型性违纪行为警告 ——证劵公司从业者违反规定
作为连接证券交易场所与证券投资者的重要元素，证劵公司在股票交易主题活动中的重要性至关重要。正是如此，券商的从业者应遵守有关法律法规、企业章程和行业标准，恪守诚信，尽职履责，廉洁自律，不可损害国家利益、公众利益和投资者合法权益，不可利用职务便利为本人或者别人谋取不当得利，也不得参与与其说做好本职工作存有利益输送活动。但期货从业人员违规违纪被监管部门惩罚的例子屡有发生，在其中比较典型的是从业者违反规定交易证券和私底下接纳顾客委托交易证劵。
从业者违反规定交易证劵，就是指证劵公司、证券交易场所等机构的从业者与工作人员，在任职或是法定期限内，直接或以笔名、借他人名义拥有、交易证劵，或是私收别人送的个股或者其它具备股权性质的证劵。专业人员交易证劵为什么会被《证券法》所严禁，主要是因为从业者具备在于别的投资人获得相关证券信息的领导地位和优越的条件，很容易在股票交易过程中发生隐性的利益输送，危害股票交易的公开、公平公正、公平，甚至还有运用内幕消息、对外公布信息内容买卖交易的可能性。比如，孔某曾先后就职于好几家证劵公司，从事期内，孔某操纵应用家属帐户，运用本人、家属及好朋友资产，总计买卖133只个股，交易成交额累计达4557万余元，买卖亏本1.33万余元，最后，孔某被证监会惩处20万元罚款。
私底下接纳顾客委托交易证劵别名“代客理财”，即投资人（证劵公司顾客）将股票账户及资金私底下交由从业者，由从业者做出买卖管理决策并提交订单实际操作。从业者绕开证劵公司私底下接纳客户的委托，一方面比较严重违反公司规定，有悖从业规则，另一方面非常容易和客户引起纠纷，危害投资者利益。比如，魏某就职某证劵公司投资部经理期内，私底下接纳客户委托，运用别人2个股票账户买卖股票，并按照20%的提成比例获得抽成盈利42.9万余元，被证监会责令、给予处分，没收非法所得并处罚款1倍处罚。亦如，李某在某个证劵公司出任业务经理、工程项目经理期内，私底下接纳客户委托买卖股票，买卖均亏本，最后被天津证监局警示并处罚款15万元罚款。
值得关注的是，在以往早已进行处罚的案例中，有一半以上的从业者违反规定交易证劵均亏本。从业者切勿盲目自信心本身融资能力，不可存在侥幸心理，防止接触法律底线。作为投资者，千万不要相信从业者私底下承诺的高额长期投资，不必把自己的股票账户授权委托或借予他人使用，以防涉及到违规违纪，导致利益损失。（天津证监局撰稿）
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