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财经
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上海东方证券资产管理有限公司有关集团旗下一部分股票基金开启日常变换转走业务流程的通知
为了满足广大投资者的理财需求，上海东方证券资产管理有限公司（下称我们公司）确定对外开放申请办理集团旗下一部分基金份额的日常变换转走业务流程。现就相关事宜公告如下：
一、日常变换转走业务办理时限
1、自2023年11月16日（含）起，我们公司对外开放申请办理以下基金份额的变换转走业务流程，不对外开放申请办理变换转到业务流程。投资者可在开放日办理基金份额的变换转走业务流程（有关基金认购需处在对外开放赎出情况）。
二、日常变换业务交易规则
1、基金转换费用由转走基金赎回费用和基金转换的认购退差价费两部分构成，实际扣除状况视每一次转换时不一样基金申购费率和赎回费率的差别情况判断。基金转换费用由基金份额持有人担负。
假定由股票基金A（转走股票基金）变换至股票基金B（转到股票基金）：
（1）赎回费用：转走股票基金赎回费用按转走基金赎回费率扣除，并依据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的要求对一部分赎回费用记入转走基金的基金资产。
转走计算收益=转走申请办理市场份额×变换确定占比
赎回费用=Σ（（转走清单计算收益×股票基金A份额净值-业绩报酬（若有））×赎回费率）
（2）认购退差价费：
①当股票基金A及基金B的申购费用均属于非固定成本时，认购退差价利率指转到股票基金与转走基金基金申购费率差值。当转到基金基金申购费率高过转走基金基金申购费率时，认购退差价费为转到基金转走基金申购费用差值，反之免收认购退差价费。各基金基金申购费率以转走确定额度（即转走计算收益×股票基金A份额净值）明确可用利率，还是要以各基金募集说明书及相关公告承诺为标准。针对根据销售银行柜台执行区别基金申购费率的养老保险金顾客，测算认购退差价利率时，基金基金申购费率依照“除养老保险金顾客以外的其他投资人”的基金申购费率测算。
认购退差价利率=股票基金B的基金申购费率-股票基金A的基金申购费率
认购退差价费=（转走确定额度-业绩报酬（若有）-赎回费用）×认购退差价利率/（1+认购退差价利率）
②当股票基金A或基金B的申购费用为固定成本时，
认购退差价费=股票基金B的申购费用-股票基金A的申购费用
假如股票基金B的申购费用≤股票基金A的申购费用，则认购退差价费为0。
2、能与以上基金认购申请办理变换业务流程基金清单详细https://www.dfham.com/service/selfhelp/zhuanhuan/index.html。本基金管理人可以根据实际情况调节变换交易规则并立即公示，敬请投资者关心。
3、投资人办理基金转换服务时，转走股票基金需处在对外开放赎出情况，转到股票基金需处在对外开放认购情况，且每笔变换市场份额不能低于10份，各销售机构对每笔变换最少市场份额限定有别的所规定的，需与此同时遵照该销售机构的有关规定。转走和转到股票基金金额限定以相关的股票基金最新发布的业务流程通知为准。
4、由于各销售机构的软件差别以及业务安排等缘故，是不是进行变换业务和进行这项业务的时间也可能有所不同，投资者应以各销售机构进行这项业务时间和办业务标准为标准。
如有问题，投资者可通过以下方式掌握或咨询详请：企业官网:http://www.dfham.com；企业客服电话:400-920-0808。
风险防范：本郑重承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。投资者投资于以上股票基金前要仔细阅读最新基金合同、募集说明书、资管产品材料概述及相关业务公示。股票基金投资需谨慎，敬请投资者注意投资风险。敬请投资者关心适当性管理有关规定，提前准备风险测试，并结合自身的风险承受度选购安全风险相符的商品。
上海东方证券资产管理有限公司
2023年11月13日
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