中信保诚慧泽18月定期开放纯债 证券基金对外开放认购、赎出业务流程的通知

公示送出去日期：2024年11月08日

1公示基本资料

注：本基金为定期开放股票基金，依据股票基金合同规定，本基金的封闭期为自股票基金合同生效之日起（包含股票基金合同生效之日）或自每一开放期完毕之日次日起（包含该日）18个月期内。本基金自封闭期结束后第1个工作日日起（包含该日）进到开放期，每一个开放期一般不超过20个工作日日。本基金此次开放期为2024年11月11日至2024年12月06日，则在2024年11月11日（含该日）至2024年12月06日（含该日）的股票交易时间本基金接纳认购、赎出业务申请。自2024年12月07日起本基金将进入下一运行封闭期，封闭式期限内本基金拒绝接受认购、赎出业务申请。

2日常认购、赎出业务办理时限

依据中信保诚慧泽18月定期开放债券型证券投资基金（下称“本基金”）《基金合同》《招募说明书》的相关规定，本基金以定期开放方法运行，即本基金以封闭期和开放期相结合的运行。本基金的封闭期为自股票基金合同生效之日起（包含股票基金合同生效之日）或自每一开放期完毕之日次日起（包含该日）18个月期内。本基金的第一个封闭期为自股票基金合同生效之日起（包含股票基金合同生效之日）18个月期内，假如封闭期期满日的次日属于非工作中日的，封闭期相对应延期。第一个封闭期结束后第一个工作中日起（包含该日）进到第一个开放期，第二个封闭期为代表个开放期完毕之日次日起（包含该日）18个月期内，假如封闭期期满日的次日属于非工作中日的，封闭期相对应延期，依此类推。本基金封闭期内不予办理认购与提现业务流程，都不挂牌交易。本基金自每一个封闭期结束后第一个工作中日起（包含该日）进到开放期。投资者申请办理基金份额的申购和赎出等业务的对外开放日为本基金开放期的每一个工作中日。本基金每一个开放期不得少于5个工作日日且不超过20个工作日。投资者申请办理基金份额的申购和赎出等业务的对外开放日为本基金开放期的每一个工作中日，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。如果在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致本基金不能按时对外开放认购与赎出业务，开放期时长中断测算。在不可抗拒或其他情形相关因素清除之日次一工作中日起，再次测算该开放期时长，直到达到开放期的时限要求。在没有违法违规前提下，基金托管人能够对封闭期和开放期设置标准作出调整，提前公示。基金托管人有权利确定开放期相关安排并且在开放期前公示。基金托管人可根据市场情况调节开放期相关安排并且在调整前公示。基金托管人可以设置或不设开放期认购经营规模限制。实际控制方法详细开放期相关安排的通知。本基金此次开放期为2024年11月11日至2024年12月06日，则在2024年11月11日（含该日）至2024年12月06日（含该日）的股票交易时间本基金接纳认购、赎出业务申请。自2024年12月07日起本基金将进入下一运行封闭期，封闭式期限内本基金拒绝接受认购、赎出业务申请。基金托管人不可在股票合同规定以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出或是变换。在开放期限内，投资者在股票基金合同规定以外的日期及时长明确提出认购、提现或变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出价钱给下一对外开放日基金认购认购、赎出的价钱；但是若投资者在开放期最后一日业务查询时长结束后明确提出认购、赎出或是变换办理的，视为无效申请办理。

3日常认购业务流程

3.1申购额度限定

投资者在申请办理基金认购场内申购时，每笔认购最低总金额1,000元（含申购费用）rmb。投资者申请办理基金认购场内外认购时，每笔最少总金额10人民币（含申购费用）。根据销售核心初次认购最低总金额10万人民币（含申购费用），增加认购最少总金额10人民币（含申购费用）。别的销售机构销售点的投资者欲转到直销网点买卖交易要受直销网点最少数额的限定。基金托管人可根据市场情况，调节初次认购最低额度。投资者可多次认购，对单个投资者总计持股数不设上限限定，但单一投资人拥有基金认购数不可已超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因股票基金份额赎回、基金托管人委托登记机构技术性条件有限等基金托管人没法给予操纵的情况造成处于被动已超过50%除外）。相关法律法规、证监会另有约定的除外。当接纳认购申请对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利。实际请参阅相关公告。基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定媒介上公示。

3.2基金申购费率

基金认购申购费由投资者负责，不列入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、登记等相关费用。基金份额的场内外基金申购费率如下所示：

注：M：申购额度；企业：元基金份额的场地基金申购费率由基金代销机构参考场内外基金申购费率实行。

3.3其他与认购有关的事宜

认购以额度申请办理，遵照“不明价”标准，即认购价格以申请办理当日收盘后计算出来的份额净值为依据来计算。

4日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

基金份额持有人在销售机构赎出时，每一笔赎回申请不能低于10份，并且通过场地每笔申请办理赎出的基金认购一定要整数金额份；基金份额持有人赎出时或赎回后可能导致在销售机构（营业网点）保存的基金认购额度不够10份，需一并所有赎出。基金份额持有人每一个开放型基金账户最少市场份额余额为10份。基金份额持有人因赎出、变换或其他原因其单独开放型基金账户中剩下的基金认购小于10份时，清算交收系统软件可以对该剩下的基金认购自动完成强赎解决。基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定赎回份额的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定媒介上公示。

4.2赎回费率

基金份额的场地赎回费率，针对不断持有期小于7日的赎回费率为1.5%，其他赎回费率为数值0.3%。从场地转托管至场外的基金认购，从场内外赎出时，其投资期限从注册登记机构备案原场地市场份额备案确定日算起。赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。针对持有期小于7日的投资人收取赎回费用应全额的记入基金资产；针对持有期不得少于7日的投资人收取赎回费用应按照不少于赎回费用总额25%归于基金资产，未记入基金资产的那一部分用于购买评估费和其它必需手续费。本基金场内外赎回费按基金份额持有人拥有这部分基金份额的时长按段设置，实际赎回费率构造如下所示：

注：1年指365天；2年指730天

4.3其他与赎出有关的事宜

赎出以市场份额申请办理，遵照“不明价”标准，即赎出价格以申请办理当日收盘后计算出来的份额净值为依据来计算。

5日常变换业务流程

5.1其他与变换有关的事宜

本基金目前暂不开启变换业务流程，实际开启变换业务开展情况以到时候通知为准。

6定期定额投资业务流程

本基金目前暂不开启定期定额投资业务流程，实际开启定期定额投资业务开展情况以到时候通知为准。

7基金代销机构

7.1场内外销售机构

7.1.1销售组织

中信保诚基金管理有限公司销售银行柜台：我国（上海市）自贸区世纪大道8号上海国金中心恒生银行大厦9层，邮政编码200120，销售发传真：021-50120895，客服电话:400-666-0066。

7.1.2非销售组织

本基金的别的销售机构请详细基金托管人官方网站公示公告。

7.2场地销售机构

具备私募投资业务资格的深圳交易所理事单位，具体名单为：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富网、东方证券、东莞证券、东海证券、光大证券、东兴证券、方正证券、高华证劵、国泰君安、银河证券、国都证券、国海证券、恒泰证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、光大证券、国投集团证劵、国新证劵、国信证券、国元证券、国泰君安、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、国金证券、华西证券、华鑫证券、河南科进证劵、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、中信证劵、南京证券、招商证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、华创证券、万和证券、万联证券、麦高证劵、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证劵、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证劵、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、中投证券、国金证券、中航证券、中金财富、中金证券、中山证券、东方证券、中天证券、中信证券、中信银行山东省、广发证券、广发证券华南地区、中银证券、中邮证券、中原证券（英文字母顺序）。假如理事单位有一定的增加或减少，要以深圳交易所的具体规定为标准。

8份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在股票对外开放期限内，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据特定网址、基金代销机构网站或者服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。基金托管人必须在不迟于上半年度和年度最后一日的次日，在规定网址公布上半年度和年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

9其他需要提示的事宜

(1)本公告仅对该股票基金此次对外开放期限内对外开放认购、赎出业务相关事项予以说明，本基金后面对外开放认购等业务的状况将另行公告。投资人欲了解本基金的具体情况,可通过本企业官网及相关销售机构查看《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》等相关材料。

(2)由于各销售机构系统及业务流程安排等缘故，很有可能进行以上业务时长各有不同，投资者要以销售机构明确的规定的时间为准。

(3)相关本基金此次开放期对外开放认购、赎出业务流程的具体规定如有转变，本公司将另行公告。

(4)投资人若希望了解本基金对外开放认购、赎出业务流程详细信息，可致电中信保诚基金管理有限公司客户服务热线400-666-0066,或登录本企业官网www.citicprufunds.com.cn查询。

(5)基金托管人服务承诺按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金财产，但不保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益和资金安全性。本基金的过往业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来业绩体现，基金托管人管理工作的其他基金的盈利也不构成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人提示投资者基金投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资者自己压力。投资者应该仔细阅读基金合同、募集说明书等基金信息披露文档，掌握本基金的风险收益特征，并根据自身投资的目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资者的风险承受度相一致，独立分辨基金投资使用价值，自行作出决策，自己承担经营风险。

特此公告。

中信保诚基金管理有限公司

2024年11月08日