炬芯科技有限责任公司 2024年第三季度汇报

证券代码：688049股票简称：炬芯科技

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

董事会、职工监事及董事、公司监事、高管人员确保季度总结报告具体内容的实际、精确、详细，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连带的法律依据。

企业负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）确保季度总结报告中财务数据的实际、精确、详细。

第三季度财务报表是不是经审计

□是√否

一、关键财务报表

（一）关键财务信息和财务指标分析

企业：元货币：rmb

注：“本报告期”指本季度初至本季末3个月期内，相同。2024年6月，企业因执行2023年本年度利益分派，总市值由122,000,000股增加到了146,136,404股。上表中基本每股收益、稀释每股收益，依据变更后的总股本开展列报。

1、2024年1月-9月，企业实现营收4.67亿人民币，同比增加24.05%，在其中，第三季度实现营收1.86亿人民币，同比增加18.66%，创出单季度主营业务收入创历史新高。

2、2024年1月-9月，公司实现归属于上市公司股东的纯利润7,091.27万余元，同比增加51.12%；完成归属于上市公司股东的扣非的净利润4,802.64万余元，同比增加31.23%：第三季度完成归属于上市公司股东的纯利润2,997.26万余元，同比增加34.87%。以上提高主要系近年来，企业紧紧把握市场需求和科技发展趋势，采取积极的营销策略，成功实现公司营业收入较大幅上升，同时公司的产品结构和客户结构逐步完善，高利润率商品销售占比不断提升，企业前三季度的综合毛利率为47.13%，同比提升4.09％，从而提升了企业整体利润水平。

3、2024年1月-9月，企业基本每股收益和稀释每股收益为0.49元/股，同比增加53.13%；第三季度的基本每股收益和稀释每股收益为0.21元/股，同比增加40.00%；以上提高主要系报告期归属于上市公司股东的纯利润同比大幅增长而致。

4、2024年1月-9月，企业科研投入1.60亿人民币，同比增加33.76%；在其中，第三季度科研投入5,937.87万余元，同比增加31.11%.以上提高主要系报告期，企业密切关注市场的需求状态和科技发展趋势，为满足客户对端侧机器设备低能耗高算力的需要，进一步坚持自主创新，产品研发薪资研发工程费增加所致。

（二）非经常性损益项目及额度

√可用□不适合

企业:元货币:rmb

对企业将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未例举项目定性为的非经常性损益新项目且额度重大，同时将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列出的非经常性损益新项目定义为经常性损益项目，应说明理由。

□可用√不适合

（三）关键财务信息、财务指标分析发生变动的现象、缘故

√可用□不适合

二、股东情况

（一）普通股股东数量和投票权恢复得优先股数量和前十名股东持股登记表

企业：股

持仓5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股公司股东参加转融通业务外借股权状况

□可用√不适合

前10名股东及前10名无限售流通股公司股东因转融通外借/偿还原因造成较上一期产生变化

□可用√不适合

三、别的日程提醒

需提醒投资者关心的关于企业当年度生产经营情况的许多关键信息

√可用□不适合

2024年9月23日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。允许企业以集中竞价交易方式应用超募资金回购公司股份。本次回购的资金总额不低于人民币2,250.00万余元（含），总额不超过4,500.00万余元（含），回购价格总额不超过30.00元/股（含）；复购时限为自企业董事会审议通过回购股份预案生效日12个月内。截止到2024年9月30日，企业尚未开始执行复购。

四、季度财务报表

（一）审计报告意见种类

□可用√不适合

（二）财务报告

合并资产负债表

2024年9月30日

编制单位：炬芯科技有限责任公司

企业：元货币：rmb财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：方正宇主管会计工作负责人：刘芳会计机构负责人：刘芳

合并利润表

2024年1—9月

编制单位：炬芯科技有限责任公司

企业：元货币：rmb财务审计种类：没经财务审计

本期发生同一控制下公司合并的，被合并放在合拼前达到的净利润为：0.00元,上一期被合并方达到的净利润为：0.00元。

企业负责人：方正宇主管会计工作负责人：刘芳会计机构负责人：刘芳

合并现金流量表

2024年1—9月

编制单位：炬芯科技有限责任公司

企业：元货币：rmb财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：方正宇主管会计工作负责人：刘芳会计机构负责人：刘芳

2024年开始初次实行企业会计准则或规则表述等有关调节初次实行当初年初财务报告

□可用√不适合

特此公告。

炬芯科技有限责任公司股东会

2024年10月25日

证券代码：688049股票简称：炬芯科技公示序号：2024-055

炬芯科技有限责任公司

第二届职工监事第十二次会议决议公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

炬芯科技有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事第十二次大会（下称“此次会议”）于2024年10月17日以邮件方法下达通知，并且于2024年10月25日以现场的方式在企业会议室召开。此次会议执行临时性职工监事通告程序流程，会议由监事长徐琛组织，此次会议需到公司监事3名，实到公司监事3名，合乎《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定。

经出席本次会议的公司监事充足决议，一致同意产生下列决定：

1、表决通过《关于2024年第三季度报告的议案》。

监事会认为：企业2024年第三季度汇报编制和决议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部结构规章制度要求；汇报内容真实、精确、全面地体现了公司的实际情况，企业整体公司监事保证公司2024年第三季度汇报所披露的信息真正、精确、详细，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

具体内容详见企业同一天公布于上海交易所页面的《2024年第三季度报告》。

表决结果：3票允许，占据投票权监事人数的100%，0票反对，0票放弃。

2、表决通过《关于增加2024年度日常关联交易额度预计的议案》。

监事会认为：此次提升关联交易的预估信用额度也不会对财务状况、长期运营造成不利影响，不会损害公司及公司股东特别是中小股东利益，也不会影响企业的自觉性，合乎《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定。综上所述，公司监事会允许公司本次有关提升2024本年度日常关联交易信用额度预估的议案。

具体内容详见企业同一天公布于上海交易所页面的《关于增加2024年度日常关联交易额度预计的公告》。

表决结果：3票允许，占据投票权监事人数的100%，0票反对，0票放弃。

特此公告。

炬芯科技有限责任公司职工监事

2024年10月28日

证券代码：688049股票简称：炬芯科技公示序号：2024-056

炬芯科技有限责任公司

有关提升2024本年度日常关联交易信用额度

预估的通知

本公司董事会及全体董事确保公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次提升日常关联交易信用额度预估事宜不用提交股东大会审议。

●炬芯科技有限责任公司（下称“企业”）此次预估增大的日常关联交易是公司及子公司正常运营主题活动所必须的，是企业充分利用资源、降低经营成本的重要途径，对企业持续发展拥有重大的影响。各类日常关联交易的定价政策严格遵守公布、公平公正、公平、等价有偿的一般商业原则，将有利于有关业务的开展，不存在损害公司与股东权利的情况。以上买卖的产生不会对公司持续盈利、营运能力及自觉性等造成不利影响。

一、日常关联交易基本概况

（一）日常关联交易履行审议程序

2024年10月25日，企业第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于增加2024年度日常关联交易额度预计的议案》，关联董事叶威廷、叶奕廷、王丽英回避表决，出席会议的非关联董事一致同意提案，该事项不用提交股东大会审议。

公司在2024年10月22日就得提案组织召开了第二届董事会独董第三次专业大会进行审议，独董觉得公司本次预估平时关联交易事项根据公司战略发展规划，交易各方均遵循着自行、公平公正、公正的原则，买卖公允价值，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的行为，不受影响公司独立性。独董打算把该议案提交公司股东会进行审议。

企业董事会审计委员会审议通过了《关于增加2024年度日常关联交易额度预计的议案》，觉得此次提升关联交易的预估信用额度也不会对财务状况、长期运营造成不利影响，不会损害公司及公司股东特别是中小股东利益，也不会影响企业的自觉性，合乎《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定。

（二）此次增大的2024本年度日常关联交易预估金额类型

2023年12月12日，公司召开的第二届董事会第七次会议、第二届职工监事第六次会议审议通过《关于预计2024年度日常关联交易的议案》，在其中预估2024本年度企业拟将关联方弘忆国际性有限责任公司（下称“弘忆国际性”）销售商品、产品的关联方交易额度预计为rmb6,000.00万余元。由于业务发展趋势及实际生产经营的必须，公司为关联方弘忆国际销售商品、产品，拟提升1,000.00万元预估信用额度。此次提升之后的2024年预计日常关联交易总金额为7,445.00万余元。详细如下：

企业：万余元

注：1、以上数据为不含税价格且没有经过财务审计；

2、关联方交易在总金额范围之内，公司及子公司可根据实际情况在同一控制下的差异关联方之间的联系交易额完成内部结构调济（包含不一样关联交易类型之间的调济）。

二、关联企业讲解和关联性

（一）基本概况

1、瑞昱半导体材料有限责任公司

2、弘忆国际性有限责任公司

3、炬力集成电路原理有限责任公司

4、炬创芯(上海市)微电子技术有限责任公司

（二）关联性

（三）履约情况

以上关联企业依规存续期且运营正常的，财务状况良好，具有足够的履约情况，企业将和以上关联企业签定相关合同或协议并严格按照承诺实行，彼此履行合同具有法律效力确保。

三、日常关联方交易具体内容

（一）关联方交易具体内容

公司及子公司和各关联方的各类买卖依据自行、公平、互利共赢、公平公正公允价值的原则进行。成交价都是按照市场公允价格实行；当买卖交易商品或服务劳务公司未明确市场价格和政府指导价时，买卖双方经共同商定成交价，签定有关的关联方交易协议书，对关联方交易价钱进行确认。

（二）关联方交易协议签订状况

为了维护双方利益，公司及子公司将和关联企业依据业务开展情况签署对应的协议书。

四、日常关联方交易目标和对上市公司的危害

公司及子公司与其他关联企业之间的联系买卖，都是基于企业正常运营主题活动所必须的，是企业充分利用资源、降低经营成本的重要途径，对企业持续发展拥有重大的影响。各类日常关联交易的定价政策严格遵守公布、公平公正、公平、等价有偿的一般商业原则，将有利于有关业务的开展，不存在损害公司与股东权利的情况。以上买卖的产生不会对公司持续盈利、营运能力及自觉性等造成不利影响，企业亦不会因以上关联方交易但对关联企业产生依赖。

五、承销商核查意见

经核实，承销商觉得，以上提升2024年度日常关联方交易信用额度预估事宜早已董事会、职工监事、股东会独董专业大会、审计委员会表决通过，有关关联董事对此关联交易事项回避表决，此次提升日常关联方交易信用额度预估事宜在董事会审议管理权限范围之内，不用提交公司股东大会审议。上述事项的决策合乎相关法律法规及《公司章程》的相关规定，根据公司业务发展必须，不存在损害企业和股东利益的行为。

综上所述，承销商对企业提升2024年度日常关联方交易信用额度预估事宜情况属实。

六、备查簿文档

（一）炬芯科技有限责任公司第二届董事会第十五次会议决定；

（二）炬芯科技有限责任公司第二届职工监事第十二次会议决议；

（三）炬芯科技有限责任公司第二届董事会审计委员会第八次会议决议；

（四）炬芯科技有限责任公司第二届董事会独董第三次专业会议决议；

（五）申万宏源证券承销保荐有限公司有关炬芯科技有限责任公司提升2024年度日常关联方交易信用额度预计的核查意见。

特此公告

炬芯科技有限责任公司股东会

2024年10月28日