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“打准”且“打疼” 监管部门对违规减持重拳出击
报志愿编写吴晓璐
10月11日，北京市、上海市、深圳市、江苏省四地证监委与此同时下手，对于三名投资人违规减持北京交易所公司股票的举动，采用勒令购买违规减持股权同时向上市企业上交价格比的行政监管措施，并记入证券期货市场征信系统。
据编写统计数据显示，截止到10月14日，年之内中国证监会与地方证监委对违规减持总计给出157张罚单（12张为行政处分，145张为行政监管措施），涉及到212名投资人，涉及到违背服务承诺高管增持、超比率高管增持、高管增持不履行信披责任及在六个月内买进并售出等情形。
从近年来监督机构提供的违规减持罚款单来说，监督机构下手快速，而且“打准”“打疼”。浙江省六和（宁波市）律师事务所合伙人、侓师张志旺对《证券日报》编写表明，这充分显示了证监会发布对营造健康的生活销售市场绿色生态、维护保养金融市场稳健运行和公平公正、维护中小型投资者合法权益等方面信心。
监督机构快速“亮剑精神”
在四地证监委予以处罚以前，10月10日，北京交易所首先对于该三名投资人采用自律监管对策。具体而言，曹某伟、徐某文两人均在10月8日根据大宗交易方式转让有关公司持股5%之上股东持股，并且于10月9日根据二级市场所有售出，北京交易所对两位投资人采用出具警示函的自律监管对策。
另外一名投资人徐某清于2024年9月27日至10月8日期内，根据大宗交易方式转让华信永道、艾融软件、百甲科技等3家公司持仓5%以上股东的股权，总计受让股份243.9亿港元；后在9月30日至10月9日期内，根据二级市场售出其转让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份，及其百甲科技的部分股份，总计售出股权224.9亿港元。北京交易所除开对其采取公开谴责的政纪处分，还对其采取限定股票账户买卖6个月自律监管对策。
本次监督机构快速下手，北京交易所在违规减持产生隔日便对三名投资人采用自律监管对策，地区证监委紧随其后，采用行政监管措施，勒令购买并上交价格比。
北京市国都律师事务所主任、侓师桑圣元对《证券日报》编写表明，监督机构快速对违规减持个人行为给予严厉惩罚，说明了证劵监管机构的心态，一方面，期待金融市场可以长期保持蓬勃发展，另一方面，说明对违规行为决不姑息迁就。
勒令购买罚款单增加
近年来，监管部门对违规减持整治力度增加。5月24日，中国证监会《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套标准，交易中心方面对高管增持指引和询价采购出让引导进行同步改动，减持新规落地式。减持新规对减持再次严格执行，并全面堵漏各种绕路高管增持安全通道，还新增了勒令购买的行政监管措施。
减持新规落地式至今，地区证监委提供的勒令购买罚款单增加。以上157份罚款单中，有10份为勒令购买并上交价格比的行政监管措施。比如，在今年的7月份，江苏证监局对杭州市畅遂股权投资合伙企业（有限合伙企业）、淄博市璟丽自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）违规减持进行处罚，两家企业做为近岸蛋白先发前公司股东，在高管增持时未依照服务承诺提早三个交易日公示，江苏证监局对其采取勒令购买违规减持股权同时向上市企业上交价格比的行政监管措施，并记入证券期货市场征信系统。
除此之外，从打击力度来说，监管部门对“关键少数”打击力度比较大。4月份，浙江证监局对罗欣药业大股东超比率高管增持罚没款280.1万余元。
“在今年的对于违规减持的罚款单具备立案侦查快、调研快、送到快，惩罚方式多元化的特性。”桑圣元表明，总体来说，监管部门对违规减持个人行为打击力度增加，有益于金融市场持续发展及稳健发展。
张志旺表明，近年来，监督机构坚持不懈“严监严格管理”的主基调，不但下手快速，还“打的准”和“打的疼”，在其中“打的准”关键偏向控股股东和大股东的违规减持，“打的疼”是根据减持新规采用勒令公司股东购买违规减持股权同时向上市企业上交价格比、监管谈话、出具警示函等监管方案。
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