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财经
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年之内92家公司发布超百份被证监会立案查处公示
报志愿编写吴晓璐
9月6日，诺德股份、华铭智能、ST旭电、ST旭蓝、嘉麟杰等5家公司发布声明称，涉嫌信息披露违法违规，公司或者公司控股股东、大股东一致行动人、企业高管等被证监会立案查处。
据同花顺软件iFinD数据分析，截止到9月8日，近年来，92家企业（含已退市股票）公布103份公司或者公司控股股东、控股股东、管理层被证监会立案查处的通知，与去年相差不大。在其中，5家企业在股票退市后收到立案查处通知单。
中山大学岭南学院专家教授韩乾接受《证券日报》编写采访时说，这表明管控依然保持了对有关违法行为的整治力度。对退市的公司追查到底，体现了管控全面从严决心，有助于提高上市公司信息披露的品质，减轻企业和投资者中间的信息不对称，强有力维护投资者利益，推动股票市场的长期性持续发展。
因涉嫌信披违规占比超八成
从被调查缘故来说，86份因涉嫌信披违规，占有率81.9%，与去年同期相比进一步提升；公司实际控制人、管理层因涉嫌内线交易和因涉嫌短线炒股分别为7份、6份。在其中，因涉嫌内线交易的立案查处总数大幅度提升，同期相比仅1份因涉嫌内线交易被调查。
中企律师事务执行合伙人齐梦林对《证券日报》编写表明，近年来，公司的股东、管理层因涉嫌内线交易的立案查处总数大幅度提升，说明监督力度进一步日趋严格，以严格的趋势净化处理资本市场违规操作，特别是因涉嫌内线交易的违规操作。
除此之外，部分公司或有关负责人因涉嫌保荐业务未尽职履责、因涉嫌操纵证券市场、涉嫌违反约束性要求出让、非公开发行环节中涉嫌违法违规、因涉嫌持仓变化有关违规违纪等，被证监会立案查处。
上海市久诚法律事务所许峰接受《证券日报》编写采访时说，近年来，监管部门对中介机构的监督力度大幅度提升，特别是资质罚实例增加，有利于提升市场信心，及其中介机构的适者生存。
对退市股票管控力度不减
上述情况103份立案查处通知单，有5份要在公司退市后中国证监会下达的，原因都是因涉嫌信息披露违法违规。越博退7月22日股票退市，8月29日接到中国证监会立案告知书。另外有1家企业在2022年股票退市，3家在2023年股票退市，但在今年收到证监会的立案查处通知单。
在这个市场人士看来，强化对退市股票管控，有利于维护市场秩序，避免企业推卸责任，保证债权人权益不受侵害。
许峰表明，监督机构加强对有关公司退市环节中及其股票退市之后的监督力度，同时加强投资人保护力度。一方面，上市公司退市后，也要对上市公司以及实际控制人、董监高在企业面临股票退市环节中存不存在操纵市场的行为进行严格管控。另一方面，上市公司退市后又因为信披违规被调查，展现了强监管趋势。
如天首5（先前A股称之为天首发展）于2022年8月29日股票退市。2024年7月30日，公司新闻称，涉嫌信息披露违法违规，公司在2024年7月12日被中国证监会立案侦查。企业将积极配合中国证监会调研，减少其对于企业造成的不良影响。
当天，企业与此同时公告显示，董事长邱某杰接到中国证监会行政处分事先通知单。通知单表明，在公司退市前，邱某杰使用别人股票账户买卖“天首发展”，在拥有天首发展股权超出5%和10%后，均没按规定执行汇报、公布责任，且再次买卖“天首发展”，中国证监会将对其罚没款369.41万余元。
“这说明管控对信息披露违法违规违法行为的‘零容忍’。”齐梦林表示，信息披露违法违规个人行为处罚不会因股票退市而终止，展现了监管部门对信息公开合规管理的高度关注，有益于资本市场长久持续发展。
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