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株洲中车时期电气股份有限公司 首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通公示
证券代码：688187(A股)股票简称：时代电气（H股）公示序号：2024-041
证券代码：3898（H股）股票简称：时代电气（H股）
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
●此次股票发行形式为先发限售股份；股票认购形式为线下，发售股票数为19,380,769股。
此次股票发行商品流通总数为19,380,769股。
●此次股票发行商品流通日期是2024年9月9日。（因2024年9月7日属于非买卖日，故顺延到下一买卖日）
一、此次上市流通的增发股票种类
依据中国证监会于2021年6月22日开具的《关于同意株洲中车时代电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2021]2112号），株洲中车时期电气股份有限公司（下称“企业”、“时代电气”或“中车时代电气”）首次公开发行股票人民币普通股（A股）240,760,275股，并且于2021年9月7日在上海证券交易所科创板发售。
企业首次公开发行股票之后的总市值：1,416,236,912股，在其中发行后A股总市值868,907,512股，H股总市值547,329,400股，无限售标准A股个股流通股本总数总计158,488,549股，不足售标准A股股票数总计710,418,963股。详细情况详细公司在2021年9月6日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《株洲中车时代电气股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。截至本公告公布之日，公司总股本为1,411,540,112股。
此次上市流通的增发股票为公司发展首次公开发行股票一部分增发股票,涉及到2名增发股票公司股东，分别是株洲中车株洲电力机车有限公司在株洲中车资产管理有限公司（本名称之为株洲中车项目投资租赁有限公司），限售期为自企业股票发行之日起三十六个月，总计增发股票数量达到19,380,769股,详细情况详细公司在2021年9月1日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《株洲中车时代电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
此次解除限售并提交上市流通股权总数19,380,769股，占公司总股本1.3730%，占公司总A股总市值2.2305%，将在2024年9月9日起上市流通。
二、此次上市流通的增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
2024年4月，企业回购注销4,696,800股H股，总市值由1,416,236,912股降到1,411,540,112股。
除上述情形外，此次上市流通的增发股票股形成后至本公告披露日，企业未出现因股东分红、公积金转增造成总股本总数变动的状况。
三、此次上市流通的增发股票的相关服务承诺
企业内资股公司股东株洲中车株洲电力机车有限公司在株洲中车资产管理有限公司就持有时代电气股权锁住事项服务承诺：“1、自中车时代电气本次发行A股并上市之日起36个月，不转让或者由他人管理方法我们公司直接和间接所持有的中车时代电气本次发行A股并上市前已所持有的内资股股权（本次发行A股并上市后转换成A股，不包含本公司在中车时代电气本次发行A股并上市后往公开市场操作中澳买进的A股个股，下称“以上股权”），都不建议由中车时代电气复购以上股权。2、本公司持有的上述股份在锁住期满2年高管增持的，高管增持价不少于股价。中车时代电气本次发行A股并上市后6个月如A股股市持续20个交易日的收盘价格（中车时代电气A股个股全天停牌除外）要低于本次发行A股并上市的股价，或是本次发行A股并上市后6月期终（如该日并不是买卖日，则是该日后第一个买卖日）收盘价格小于本次发行A股并上市的股价，本公司持有的上述股权将于以上锁住期限届满后全自动增加6个月锁定期。股价指中车时代电气本次发行A股并上市的发行价，假如中车时代电气本次发行A股并上市后因为股东分红、资本公积金转增股本、公开增发、配资等因素开展除权除息、除权除息的，将依据上海交易所的相关规定作除权除息解决。3、如相关法律法规及行政规章或中国证监会及上交所等监管机构对股份锁定期有其他条件，我们公司允许对该企业持有的以上股份的锁定期开展适当调整。4、本郑重承诺担负赔偿经济损失因违反上述承诺或相关法律法规及规范性文件的规定给中车时代电气以及控制的企业导致的一切损失。”
截至本公告公布日，此次上市流通增发股票股东在限售期内均认真履行了上述承诺，不会有有关服务承诺不履行危害此次限售股上市流通状况。
四、中介服务核查意见
经核实，承销商中国国际金融有限责任公司（下称“承销商”）觉得：
公司本次限售股份上市流通办理的股权总数、上市流通时长合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及其《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求及公司股东约定的具体内容；公司本次解除限售股权公司股东认真履行了该在首次公开发行中做出的有关服务承诺；公司关于此次限售股份有关信息披露真正、精确、详细。
综上所述，承销商对公司本次限售股份公开上市流通事宜情况属实。
五、此次上市流通的增发股票状况
（一）此次上市流通的增发股票总数为19,380,769股，限售期为36月。
（二）此次上市流通日期是2024年9月9日（因2024年9月7日属于非买卖日，故顺延到下一买卖日）。
（三）限售股上市商品流通明细单
限售股上市商品流通登记表：
六、手机上网公示配件
1．《中国国际金融股份有限公司关于株洲中车时代电气股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
株洲中车时期电气股份有限公司
股东会
2024年8月31日
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