赛力斯集团有限公司 2024年上半年度募资储放与应用情况专项报告

证券代码：601127股票简称：赛力斯公示序号：2024-080

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

依据中国证监会公布的募资有关规定及其《赛力斯集团股份有限公司募集资金管理制度》(下称“《募集资金管理制度》”)的相关规定，现就赛力斯集团有限公司（下称“企业”或“我们公司”）2024年上半年度（下称“当年度”）的募资储放与实际使用情况报告如下：

一、募资基本概况

（一）扣除发行费用后的具体募资额度、资产结算时间

1、2021年公开增发A股个股募资额度状况

2021年5月19日，经中国证监会证监批准【2021】1656号文《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》审批，允许企业公开增发A股个股56,368,913股，发行价为46.00元/股，募资2,592,969,998.00元，扣减未税的发行费rmb25,070,435.93元，具体募集资金净额金额为2,567,899,562.07元。以上资金到位状况已经在2021年6月11日经大信会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并提交《验资报告》（大信验字[2021]第2-00035号）。

2、2022年公开增发A股个股募资额度状况

2022年6月10日，经中国证监会证监批准【2022】1162号文《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》审批，允许公司为特定投资者公开增发人民币普通股137,168,141股，发行价为51.98元/股，募集资金总额金额为7,129,999,969.18元，扣减各类未税发行费rmb71,443,881.05元，具体募集资金净额rmb7,058,556,088.13元。以上资金到位状况已经在2022年7月1日通过大信会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并提交《验资报告》（大信验字[2022]第2-00060号）。

（二）之前年度已用额度、年度应用金额及当前余额

1、2021年公开增发A股个股募集资金使用如下：

2024年上半年度，募资项目投入金额合计2,225.95万余元；本公司收到的利息费用扣除服务费净收益总计28.87万余元。截止到2024年6月30日，我们公司已用2021年公开增发A股个股募资资金投入募投项目的总计金额合计255,400.03万余元，包括使用募集资金置换事先已投入募投项目自筹经费金额金额为10,771.37万余元，均系立即资金投入服务承诺加盟项目。

截止到2024年6月30日，我们公司总计应用2021年公开增发A股个股募资255,400.03万余元，在其中，募投项目结项结余资金及募投项目停止剩下资产永久性补充流动资金总金额23,330.98万余元，支付发行花费税费50.89万余元。总计接收到的利息费用扣除服务费净收益2,116.78万余元，没有使用募资3,455.81万余元，截止到2024年6月30日，我们公司2021年公开增发A股个股募资账户余额为3,455.81万余元。

2、2022年公开增发A股个股募集资金使用如下：

2024年上半年度，募资项目投入金额合计48,139.05万余元；取回闲钱临时补充流动资金100,000.00万余元，取回现金管理业务19,921.61万余元；此外，本公司收到的应收利息及现金管理业务盈利扣除服务费净收益总计1,828.08万余元。截止到2024年6月30日，我们公司已用公开增发A股个股募资资金投入募投项目金额合计394,346.50万余元，包括使用募集资金置换事先已投入募投项目自筹经费金额金额为9,112.18万余元，均系立即资金投入服务承诺加盟项目。

截止到2024年6月30日，我们公司总计应用募资394,346.50万余元，进行现金管理179,691.32万余元；支付发行花费税费406.98万余元；总计接收到的利息费用及现金管理业务盈利扣除服务费净收益12,194.15万余元，未使用的募资143,604.96万余元。截止到2024年6月30日，我们公司2022年公开增发A股票募资账户余额为123,604.96万余元；此外，存放募资投资理财专用账户20,000.00万余元。

二、募资管理情况

进一步规范募集资金的管理和使用，维护债权人权益，我们公司按照证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关资料的相关规定，根据企业具体情况，建立了《重庆小康工业集团股份有限公司募集资金管理制度》(下称“《募集资金管理制度》”)，该《募集资金管理制度》于2012年6月28日经我们公司第一届股东会第六次会议审议通过,最近一次修定于2023年10月28日经我们公司第五届董事会第六次会议审议通过。

（一）2021年公开增发A股个股募集资金专户管理情况

企业已经与保荐代表人中国国际金融有限责任公司（下称“中金证券”或“保荐代表人”）、工商银行有限责任公司重庆江北区分行、重庆农村商业银行有限责任公司九龙坡分行共同签署了《募集资金三方监管协议》。

截止到2024年6月30日，募资在各个银行帐户的存储如下：

企业：元

（二）2022年公开增发A股个股募集资金专户管理情况

2022年7月14日,企业、保荐代表人及工商银行有限责任公司重庆江北区分行分别向重庆金康驱动力新能源有限公司、重庆市赛力斯新能源车规划院有限责任公司（旧名称：重庆市金康赛力斯新能源车规划院有限责任公司）、重庆小康驱动力有限公司及赛力斯汽车（湖北省）有限责任公司（旧名称：东风小康汽车有限责任公司）签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；企业、保荐代表人及重庆农村商业银行有限责任公司九龙坡分行也分别与赛力斯汽车有限责任公司、重庆金康驱动力新能源有限公司、赛力斯汽车销售有限公司（旧名称：重庆市金康赛力斯汽车销售有限公司）、重庆市赛力斯新电动汽车销售有限责任公司（旧名称：重庆市金康赛力斯新电动汽车销售有限责任公司）及重庆市赛力斯新能源电动车有限责任公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2024年5月6日企业、保荐代表人及工商银行有限责任公司重庆江北区分行与重庆斯为汽车销售服务有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。2024年6月7日企业、保荐代表人及工商银行有限责任公司重庆江北区分行与重庆赛力斯金凤凰智创科技有限责任公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（上述情况《募集资金专户存储四方监管协议》下列统称“《四方监管协议》”）。上述情况协议书与上海交易所公布的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别，企业在存放与使用募资时就已经严格遵照以上协议书执行。

截止到2024年6月30日，募资在各个银行帐户的存储如下：

企业：元

企业严格执行《募集资金管理制度》《募集资金三方监管协议》及《四方监管协议》的相关规定及要求，对募集资金的储放与使用进行合理的监督和管理，募资推行专用账户存放、财政性资金，以保证募资用以募集资金投资项目基本建设。报告期，企业募集资金的管理不到位存有违规操作。

三、年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用状况

募集资金使用登记表详细本报告附注1《2021年非公开发行A股股票募集资金使用情况对照表》、附注2《2021年非公开发行A股股票变更募集资金投资项目情况表》、附注3《2022年非公开发行A股股票募集资金使用情况对照表》及附表4《2022年非公开发行A股股票变更募集资金投资项目情况表》。

(二)募集资金投资项目没法独立核算经济效益之说明

1、2021年公开增发A股个股

（1）SERES智能网联技术新能源系列车系研发及商品产品升级新项目成果应用于企业产品，没有直接造成经济收益；

（2）营销渠道建设成果形式主要面向企业的新品，没有直接造成经济收益。

2、2022年公开增发A股个股

（1）汽车电动化车系研发及产品平台产品升级新项目不属于生产量基本建设，没有直接造成经济收益；

（2）工厂智能化升级与电驱桥生产线工程项目技术创新通常是生产线自动化能力和管理数字化水平的提升，在其中，汽车装配线智能化系统升级改造项目、汽车零部件总程生产流水线智能化系统升级改造项目不属于新增产能，没有直接造成经济收益；

（3）个人中心工程项目不属于生产量基本建设，没有直接造成经济收益。

(三)募投项目前期资金投入及更换状况

报告期，企业无募投项目前期资金投入及更换状况。

（四）用闲置募集资金临时补充流动资金状况

1、2023年4月27日，企业第四届董事会第三十五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，允许企业使用总额不超过10亿的闲置募集资金临时性补充流动资金，使用年限自董事会审议通过的时候起不得超过12月。

上述所说情况详细于企业2023年4月29日公布上海证券交易所的《使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》，公示序号：2023-041。

截止到2024年4月17日，企业已经将用以临时性补充流动资金的募资10亿人民币全额的提早偿还至募资重点帐户。

2、2023年10月24日，企业第五届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，允许企业使用总额不超过20亿的闲置募集资金临时性补充流动资金，使用年限自董事会审议通过的时候起不得超过12月。

上述所说情况详细于企业2023年10月25日公布上海证券交易所的《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》，公示序号：2023-127。

（五）对闲置募集资金进行现金管理状况

2023年8月29日，企业各自举办第五届董事会第二次会议、第五届职工监事第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用总额不超过20亿的临时闲置募集资金进行现金管理，在相关额度内，资产可循环使用，使用年限自董事会审议通过的时候起12个月合理。

上述所说情况详细于企业2023年8月31日公布上海证券交易所的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》，公示序号：2023-099。

截止到2024年6月30日，本企业使用闲置募集资金选购的并未到期投资理财产品如下：

企业：元

（六）用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况

报告期，公司不存在用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况。

（七）超募资金用以建设中的项目及最新项目（包含收购资产等）的现象

报告期，公司不存在超募资金用以建设中的项目及最新项目（包含收购资产等）的现象。

（八）结余募集资金使用状况

报告期，公司不存在结余募资永久性补充流动资金的现象。

（九）募集资金使用的其他情形

报告期，公司不存在募集资金使用的其他情形。

四、变动募集资金投资项目的项目执行情况

(一)变动募集资金投资项目状况

报告期，公司不存在变动募集资金投资项目的状况。

（二）募集资金投资项目已对外转让或更换状况

报告期，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或更换的现象。

五、募集资金使用及公布存在的问题

企业募集资金使用状况的公布与实际使用情况相符合，不会有未能及时、真正、精确、详细公布的状况，不存在募资违规的情况。

配件：1.2021年公开增发A股个股募集资金使用状况一览表

2.2021年公开增发A股个股变动募集资金投资项目登记表

3.2022年公开增发A股个股募集资金使用状况一览表

4.2022年公开增发A股个股变动募集资金投资项目登记表

赛力斯集团有限公司

2024年8月26日

附注1：

2021年公开增发A股个股募集资金使用状况一览表

企业：万余元

注1：具体投资额与募资后服务承诺投资额的差值为扣掉一部分承销费和证券承销费。

注2：这里列报14,457.50万为“营销渠道建设新项目”停止之后的剩下资产永久性补流一部分;此外，“SERBS智能网联技术新能源系列车系研发及商品产品升级新项目”达到预定可使用状态结项后盈余募资永久性补充流动资金的8,873.48万余元已包含于“SERES智能网联技术新能源系列车系研发及商品产品升级新项目”的“调整投资额”中，二者合计为23,330.98万余元。

附注2：

2021年公开增发A股个股变动募集资金投资项目登记表

企业：万余元

附注3：

2022年公开增发A股个股募集资金使用状况一览表

企业：万余元

附注4：

2022年公开增发A股个股变动募集资金投资项目登记表

企业：万余元