广州汽车集团有限责任公司 有关2020年A股个股期权 与限制性股票激励计划 第二个行权期行权结论暨股权变化公示

A股编码：601238A股通称：东风汽车集团公示序号：临2024-057

H股编码：02238H股通称：东风汽车集团

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

核心内容提醒：

■2020年A股个股期权与限制性股票激励计划第2个行权期行权结论：

行权形式为独立行权,自2023年12月11日起进到行权期。当月行权0股，截止到2024年7月31日，总计行权163,433股，占第2个行权期可行权个股期权总数的0.66%。

一、2020年A股个股期权与限制性股票激励计划的决策及相关信息披露

1、2020年9月24日，企业第五届董事会第52次会议和第五届职工监事第19次会议审议通过《关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》及其他相关提案，公司独立董事、职工监事、侓师、独立财务顾问均发布了有关建议。本计划选用“个股期权+员工持股计划”的复合性鼓励专用工具，拟将不得超过3,200名激励对象授于个股期权和员工持股计划，授于利益总产量不超过2.2每股公积金。在其中，个股期权和员工持股计划依照1:1等额本息配备，授于总产量各自不得超过1.1每股公积金。本计划个股期权的行权价格为9.98元/股，限制性股票的授予价格为4.99元/股。（公示序号：临2020-076、临2020-077、临2020-078）

2、2020年11月6日，企业第五届职工监事第21次会议审议通过《关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划授予名单公示情况及审核意见的议案》，公司监事会对拟授予激励对象名单公示情况和审核情况发布了情况属实建议。（公示序号：临2020-088）

3、2020年11月11日，公司收到《关于同意广州汽车集团股份有限公司实施A股股票期权与限制性股票激励计划的批复》（穗国有资本批[2020]110号）,广州国有资产经营管委会允许公司实施A股个股期权与限制性股票激励计划。（公示序号：临2020-091）

4、2020年11月13日，企业2020年第二次股东大会决议、2020年第一次A、H股类型公司股东会议审议通过《关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》及其他相关提案。与此同时，股东大会授权董事会以及受权人员全权负责申请办理2020年A股个股期权与限制性股票激励计划相关的事宜。（公示序号：临2020-092）

5、2020年12月4日，企业第五届董事会第56次会议和第五届职工监事第22次会议审议通过了《关于＜2020年A股股票期权与限制性股票激励计划＞授予相关事项的议案》，允许向2,872名激励对象授于员工持股计划为102,101,330股，个股期权按1:1等额本息配置为102,101,330股，总计204,202,660股。股票期权行权价钱：9.98元/股，员工持股计划授予价格：4.99元/股。（公示序号：临2020-096）

6、2020年12月11日，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司备案审核后，企业《2020年A股股票期权与限制性股票激励计划（草案）》授予个股期权和员工持股计划已经完成备案。（公示序号：临2020-102）

7、2021年5月26日，第五届董事会第65次会议和第五届职工监事第25次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。因2020年股东分红实施措施，自2021年6月8日起，《2020年A股股票期权与限制性股票激励计划（草案）》授予股票期权行权调价为9.83元/股，授于的限制性股票回购价格调节4.84元/股。（公示序号：临2021-034）

8、2021年9月13日，第五届董事会第70次会议和第五届职工监事第27次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。因2021年中后期股东分红实施措施，自2021年9月22日起，《2020年A股股票期权与限制性股票激励计划（草案）》授予股票期权行权调价为9.78元/股，授于的限制性股票回购价格调节4.79元/股。（公示序号：临2021-066）

9、2022年5月27日，企业2021年年度股东大会及2022年第一次A、H类型股东大会表决通过《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票回购相关事项的议案》，受权董事会在激励计划期限内依照激励计划条文规定确定并登记员工持股计划复购及相关涉及到的注册资本变更、规章修定等相关事宜。（公示序号：2022-031）

10、2022年11月21日，企业第六届董事会第29次会议和第六届职工监事第8次会议审议通过《关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划首次行权与解除限售相关事项的议案》，因2021年本年度股东分红实施措施（每一股分红派息0.17元）和2022年中后期股东分红实施措施（每一股分红派息0.06元），股票期权行权调价为9.55元/份；限制性股票的回购价格调整至4.56元/股。因激励对象辞职、离休、考核等状况，注销股票股指期货14,462,142份,个股期权总数调整至87,639,188份；复购员工持股计划7,349,992股，员工持股计划总数调整至94,751,338股。与此同时，依据激励对象开启回购注销标准的情况不一样，回购价格分别是4.56元/股和4.67172元/股（加同时期存款利率），总计复购资产预计为33,884,659.18元（激励对象具体接到资产具体到分）。此次股权激励方案个股期权第1个行权期和员工持股计划第1个限售期解除限售标准达到，个股期权第1个行权期可行权数量为35,556,187.00份，可行权总人数2544人；员工持股计划第1个限售期解除限售上市流通38,401,047股，解除限售总人数2665人。（公示序号：临2022-077、临2022-080）

11、2022年12月5日，公司发布《关于2020年A股股票期权及限制性股票激励计划第一个行权期可行权与限制性股票第一个限售期解锁上市的公告》，2022年12月12日员工持股计划第一个限售期开启并上市流通的限制性股票数量达到38,401,047股,个股期权第一个行权期可行权数量为35,556,187份。(公示序号：临2022-080)

12、2023年1月5日，公司发布《关于调整激励对象股票期权与限制性股票相关事项的补充公告》，修复1名激励对象个股期权22,600份，其中第1个行权期个股期权可行权数量为9,040份；开启员工持股计划数量达到9,040份。通过此次调整，《2020年A股股票期权与限制性股票激励计划》最后具体注销股票股指期货数量达到14,439,542份，具体回购注销员工持股计划7,327,392股。（公示序号：临2023-006）

13、2023年1月10日，公司发布《关于激励对象股票期权可行权与限制性股票解锁上市的公告》，上述情况修复权利的激励对象个股期权第1个行权期可行权数量为9,040份,员工持股计划第1个限售期可开启数量达到9,040股，这部分员工持股计划于2023年1月16日上市流通。（公示序号：临2023-009）

14、2023年3月14日，公司发布《关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成公告》，纬向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司递交约束性股票回购注销申请办理，销户员工持股计划7,327,392股。（公示序号：临2023-026）

15、2023年6月8日，企业第六届董事会第40次会议审议通过《关于调整公司股权激励计划中有关股票期权行权价格和限制性股票回购价格相关事项的议案》，依据2022年本年度利润分配方案，自2023年6月16日起，股票期权行权调价为9.37元/份，限制性股票的回购价格调整至4.38元/股。（公示序号：临2023-050）

16、2023年9月8日，企业第六届董事会第47次会议审议通过《关于调整公司股权激励计划中有关股票期权行权价格和限制性股票回购价格相关事项的议案》，依据2023年中后期利润分配方案，自2023年9月18日起，股票期权行权调价为9.32元/份，限制性股票的回购价格调整至4.33元/股。（公示序号：临2023-080）

17、2023年11月16日，企业第六届董事会第53次会议和第六届职工监事第18次会议审议通过《关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划第二次行权与解除限售相关事项的议案》，因激励对象产生变动，注销股票股指期货3,239,691份，需复购并注销员工持股计划3,330,156股。依据激励对象开启回购注销标准的情况不一样，此次员工持股计划回购价格分成4.33元/股和4.46423元/股（加同时期存款利率），总计复购资产预计为14,740,090.55元。个股期权第二个行权期的行权条件和员工持股计划第二个限售期的解除限售标准达到，履行相关操作后按照要求申请办理行权及解除限售事项。个股期权第二个行权期可行权数量为24,888,270份，员工持股计划第二个限售期可解除限售股权为26,985,345股。（公示序号：临2023-101）

18、2024年3月1日，纬向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司递交约束性股票回购注销申请办理，我们公司于2024年2月29日回购注销员工持股计划3,330,156股。（公示序号：临2024-013）

19、2024年6月4日，企业第六届董事会第64次会议和第六届职工监事第21次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》，依据2023年本年度利润分配方案，自2024年6月13日起，股票期权行权调价为9.22元/份，限制性股票的回购价格调整至4.23元/股。（公示序号：临2024-042）

二、2020年A股个股期权与限制性股票激励计划第2个行权期的行权情形

1、行权有效期限：2023年12月11日-2024年12月10日（须提供交易时间）。

2、行权方法：独立行权，行权的股指期货代码为0000000595。

3、行权个股由来：公司为激励对象定增的A股优先股。

4、可行权数量：24,888,270股。

5、可行权总数：2,400人。截止到2024年7月31日，一共有20人参加行权。

6、行权价格：9.22元/股。

7、激励对象行权结论

注：之上行权数据为截止到2024年7月31日盘后已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注册登记的数据信息。

三、股权激励方案行权所得的个股的上市流通分配

股票期权激励计划行权所得的个股可在行权日（T）之后的第二个交易时间（T+2）日挂牌交易。

四、行权股份登记及募资状况

截止到2024年7月31日，通过自主行权方法，2020年A股个股期权与限制性股票激励计划第2个行权期内已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股权为163,433股，并总计接到行权资产1,522,517.56元。具体数额要以会计事务所财务审计为标准。

五、行权所导致的总股本变化趋势

企业：股

注：

1、截止到2024年7月31日无限售标准商品流通A股总数含企业截止到2024年7月31日购买的7,905,970股A股股权，这部分回购股份已存放公司回购专用型股票账户；

2、截止到2024年7月31日无限售标准商品流通H股总数含企业截止到2024年7月31日购买的95,414,000股H股股权，这部分回购股份仍待销户。

六、别的

咨询部门：董事会办公室

热线电话：020-83151139

发传真：020-83150319

特此公告。

广州汽车集团有限责任公司股东会

2024年8月2日

A股编码：601238A股通称：东风汽车集团公示序号：临2024-056

H股编码：02238H股通称：东风汽车集团

广州汽车集团有限责任公司

有关以集中竞价方式回购股份的

进度公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

核心内容提醒：

●截止到2024年7月31日，广州汽车集团有限责任公司（以下简称“企业”）以集中竞价交易方式累计完成回购股份数量达到103,319,970股，占公司总股本（截止到2024年7月31日）的0.99%；在其中，复购A股数量达到7,905,970股，复购成交最高成交价为7.82元/股，最低价位为7.10元/股，交易量总金额为59,927,175.50元（没有交易手续费）；复购H股数量达到95,414,000股，复购成交最高成交价为2.95港币/股，最低价位为2.61港币/股，交易量总金额为267,353,904.00港币（没有交易手续费）。

一、复购计划方案的相关情况

企业分别在2024年3月28日及2024年5月20日组织召开了第六届董事会第60次会议、2023年年度股东大会及2024年第一次A/H股类型股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，允许企业在A股和H股以集中竞价交易方式回购公司股份。在其中，A股回购股份资金总额不低于人民币1亿且总额不超过2亿人民币（均包括本数）；H股回购股份资金总额不低于人民币4亿人民币并且不高过8亿人民币（均包括本数，最后根据费率换算港币）；复购期为始行企业股东大会审议通过本次回购股权计划方案的时候起不得超过12个月或至本企业下一次年度股东大会之日起计算。具体内容请见公司在2024年5月31日公布的《广汽集团关于以集中竞价方式回购股份的回购报告书》（公示序号：临2024-039）。

二、复购执行情况

截止到2024年7月31日，企业已经通过集中竞价交易方式累计完成回购股份数量达到103,319,970股，占公司总股本（截止到2024年7月31日）的0.99%，在其中，复购A股数量达到7,905,970股，复购成交最高成交价为7.82元/股，最低价位为7.10元/股，交易量总金额为59,927,175.50元（没有交易手续费）；复购H股数量达到95,414,000股，复购成交最高成交价为2.95港币/股，最低价位为2.61港币/股，交易量总金额为267,353,904.00港币（没有交易手续费）。本次回购合乎相关法律法规的规定以及公司设定的回购股份计划方案。

三、其他事宜

公司后续将严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规要求和复购计划方案，结合市场情况在复购时间内执行复购方案，并根据国家规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

广州汽车集团有限责任公司股东会

2024年8月2日