湘江证券股份有限公司 2023年年度股东大会决定公示

证券代码：000783股票简称：长江证券公示序号：2024-040

我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、准确和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提醒：

本次股东大会没有出现否定提案的情况，不属于变动过去股东会已经通过的决议的情况。

一、召开和参加状况

（一）会议召开情况

1.召开时长：

（1）现场会议举办日期及时长：2024年5月31日（星期五）14:30；

（2）网上投票时长：网络投票系统包含深圳交易所交易软件与互联网投票软件（网站地址：http://wltp.cninfo.com.cn）。根据交易软件开展网上投票时间为2024年5月31日（星期五）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络投票软件开展网上投票时间为2024年5月31日（星期五）9:15至15:00阶段的任意时间。

2.会议地点：武汉市江汉区淮海中路88号湘江证券大厦。

3.召开方法：当场网络投票与网上投票相结合的。

4.会议召集人：董事会。

5.会议主持：董事长金才玖。

此次会议的集结、举办符合有关法律、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

（二）大会参加状况

出席会议的股东及公司股东委托意味着总数共46人，意味着股权2,337,627,057股，占公司总有投票权股权总量的42.2712%；参加现场会议股东及股东委托意味着总数共6人，意味着股权305,191,900股，占公司总有投票权股权总量的5.5188%；根据网上投票出席会议的公司股东共40人，意味着股权2,032,435,157股，占公司总有投票权股权总量的36.7524%。

董事、公司监事、高管人员以及企业聘请的侓师参加了本次股东大会。

二、提案决议表决状况

大会采取现场投票和网上投票相结合的，审议通过了下列提案：

（一）《公司2023年度董事会工作报告》

本议案以普通决议根据的议案，已经获得出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,336,645,857股

占99.9580%

抵制：748,100股

占0.0320%

放弃：233,100股

占0.0100%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：938,214,816股

占99.8955%

抵制：748,100股

占0.0797%

放弃：233,100股

占0.0248%

（二）《公司2023年度监事会工作报告》

本议案以普通决议根据的议案，已经获得出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,336,645,857股

占99.9580%

抵制：748,100股

占0.0320%

放弃：233,100股

占0.0100%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：938,214,816股

占99.8955%

抵制：748,100股

占0.0797%

放弃：233,100股

占0.0248%

（三）《公司2023年度独立董事述职报告》

本议案为逐一决议提案，全部子提案均以普通决议根据的议案，都已得到出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

1、《公司2023年度独立董事述职报告（史占中）》

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,312,417,057股

占98.9216%

抵制：748,100股

占0.0320%

放弃：24,461,900股

占1.0464%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：913,986,016股

占97.3158%

抵制：748,100股

占0.0797%

放弃：24,461,900股

占2.6046%

2、《公司2023年度独立董事述职报告（余振）》

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,312,417,057股

占98.9216%

抵制：748,100股

占0.0320%

放弃：24,461,900股

占1.0464%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：913,986,016股

占97.3158%

抵制：748,100股

占0.0797%

放弃：24,461,900股

占2.6046%

3、《公司2023年度独立董事述职报告（潘红波）》

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,312,417,057股

占98.9216%

抵制：748,100股

占0.0320%

放弃：24,461,900股

占1.0464%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：913,986,016股

占97.3158%

抵制：748,100股

占0.0797%

放弃：24,461,900股

占2.6046%

4、《公司2023年度独立董事述职报告（张跃文）》

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,312,417,057股

占98.9216%

抵制：748,100股

占0.0320%

放弃：24,461,900股

占1.0464%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：913,986,016股

占97.3158%

抵制：748,100股

占0.0797%

放弃：24,461,900股

占2.6046%

（四）《公司2023年年度报告及其摘要》

本议案以普通决议根据的议案，已经获得出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,336,636,957股

占99.9576%

抵制：748,100股

占0.0320%

放弃：242,000股

占0.0104%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：938,205,916股

占99.8946%

抵制：748,100股

占0.0797%

放弃：242,000股

占0.0258%

（五）《公司2023年度财务决算报告》

本议案以普通决议根据的议案，已经获得出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,336,460,257股

占99.9501%

抵制：945,700股

占0.0405%

放弃：221,100股

占0.0095%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：938,029,216股

占99.8758%

抵制：945,700股

占0.1007%

放弃：221,100股

占0.0235%

（六）《关于公司2023年度利润分配的议案》

本议案以普通决议根据的议案，已经获得出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,336,867,357股

占99.9675%

抵制：748,100股

占0.0320%

放弃：11,600股

占0.0005%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：938,436,316股

占99.9191%

抵制：748,100股

占0.0797%

放弃：11,600股

占0.0012%

（七）《关于公司聘用2024年度审计机构的议案》

本议案以普通决议根据的议案，已经获得出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,310,394,751股

占98.8350%

抵制：26,939,106股

占1.1524%

放弃：293,200股

占0.0125%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：911,963,710股

占97.1005%

抵制：26,939,106股

占2.8683%

放弃：293,200股

占0.0312%

（八）《有关预估公司2024年度日常关联交易的提案》

本议案为逐一决议提案，全部子提案均以普通决议根据的议案，都已得到出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

1、与国华人寿保险股份有限公司及相关公司预估所发生的日常关联方交易

关系公司股东新理益集团有限责任公司、国华人寿保险股份有限公司-年底分红三号对于该子提案回避表决，且没有接纳公司股东授权委托进行投票，其所代表有表决权的股权数不纳入合理决议数量。以上股东表决股权数量1,065,505,642股。

参与决议的股票数为：1,272,121,415股，建议如下所示：

允许：1,247,057,615股

占98.0298%

抵制：760,100股

占0.0598%

放弃：24,303,700股

占1.9105%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：914,132,216股

占97.3314%

抵制：760,100股

占0.0809%

放弃：24,303,700股

占2.5877%

2、与三峡资本控投有限公司及相关公司预估所发生的日常关联方交易

关系公司股东三峡资本控投有限公司对于该子提案回避表决，且没有接纳公司股东授权委托进行投票，其所代表有表决权的股权数不纳入合理决议数量。以上股东表决股权数量332,925,399股。

参与决议的股票数为：2,004,701,658股，建议如下所示：

允许：1,979,637,858股

占98.7497%

抵制：760,100股

占0.0379%

放弃：24,303,700股

占1.2123%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：914,132,216股

占97.3314%

抵制：760,100股

占0.0809%

放弃：24,303,700股

占2.5877%

3、与长江产业链投资集团有限公司及相关公司预估所发生的日常关联方交易

关系公司股东湘江产业链投资集团有限公司、武汉城市建设集团有限公司、湖北省宏泰集团有限责任公司、湖北中小型企业金融服务中心有限责任公司、湖北省日报传媒集团对于该子提案回避表决，且没有接纳公司股东授权委托进行投票，其所代表有表决权的股权数不纳入合理决议数量。以上股东表决股权数量598,086,803股。

参与决议的股票数为：1,739,540,254股，建议如下所示：

允许：1,714,548,554股

占98.5633%

抵制：760,100股

占0.0437%

放弃：24,231,600股

占1.3930%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：341,109,213股，建议如下所示：

允许：316,117,513股

占92.6734%

抵制：760,100股

占0.2228%

放弃：24,231,600股

占7.1038%

4、与长信基金管理方法有限公司及相关公司预估所发生的日常关联方交易

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,312,635,357股

占98.9309%

抵制：760,100股

占0.0325%

放弃：24,231,600股

占1.0366%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：914,204,316股

占97.3390%

抵制：760,100股

占0.0809%

放弃：24,231,600股

占2.5800%

5、与其它关联方预估所发生的日常关联方交易

关系公司股东上海市海欣集团有限责任公司对于该子提案回避表决，且没有接纳公司股东授权委托进行投票，其所代表有表决权的股权数不纳入合理决议数量。以上股东表决股权数量242,961,200股。

参与决议的股票数为：2,094,665,857股，建议如下所示：

允许：2,069,602,057股

占98.8034%

抵制：760,100股

占0.0363%

放弃：24,303,700股

占1.1603%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：696,234,816股，建议如下所示：

允许：671,171,016股

占96.4001%

抵制：760,100股

占0.1092%

放弃：24,303,700股

占3.4907%

（九）《公司选聘会计师事务所制度》

本议案以普通决议根据的议案，已经获得出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,336,785,657股

占99.9640%

抵制：748,100股

占0.0320%

放弃：93,300股

占0.0040%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：938,354,616股

占99.9104%

抵制：748,100股

占0.0797%

放弃：93,300股

占0.0099%

（十）《关于公司董事2023年度薪酬与考核情况的专项说明》

本议案以普通决议根据的议案，已经获得出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,336,857,757股

占99.9671%

抵制：760,100股

占0.0325%

放弃：9,200股

占0.0004%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：938,426,716股

占99.9181%

抵制：760,100股

占0.0809%

放弃：9,200股

占0.0010%

（十一）《关于公司监事2023年度薪酬与考核情况的专项说明》

本议案以普通决议根据的议案，已经获得出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,336,785,657股

占99.9640%

抵制：760,100股

占0.0325%

放弃：81,300股

占0.0035%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：938,354,616股

占99.9104%

抵制：760,100股

占0.0809%

放弃：81,300股

占0.0087%

（十二）《关于公司管理层2023年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》

本议案以普通决议根据的议案，已经获得出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,336,857,757股

占99.9671%

抵制：760,100股

占0.0325%

放弃：9,200股

占0.0004%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：938,426,716股

占99.9181%

抵制：760,100股

占0.0809%

放弃：9,200股

占0.0010%

（十三）《关于长江证券国际金融集团有限公司向两家下属子公司提供财务担保的议案》

本议案以普通决议根据的议案，已经获得出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,312,628,857股

占98.9306%

抵制：24,988,900股

占1.0690%

放弃：9,300股

占0.0004%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：914,197,816股

占97.3383%

抵制：24,988,900股

占2.6607%

放弃：9,300股

占0.0010%

（十四）《关于选举公司第十届董事会董事的议案》

本议案以普通决议根据的议案，已经获得出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,336,034,858股

占99.9319%

抵制：1,582,999股

占0.0677%

放弃：9,200股

占0.0004%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：937,603,817股

占99.8305%

抵制：1,582,999股

占0.1685%

放弃：9,200股

占0.0010%

（十五）《公司2023年度风险控制指标报告》

本议案以普通决议根据的议案，已经获得出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,336,645,857股

占99.9580%

抵制：748,100股

占0.0320%

放弃：233,100股

占0.0100%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：938,214,816股

占99.8955%

抵制：748,100股

占0.0797%

放弃：233,100股

占0.0248%

（十六）《关于公司2024年度风险偏好授权的议案》

本议案以普通决议根据的议案，已经获得出席本次会议的高效投票权股权总量的半数以上根据。

参与决议的股票数为：2,337,627,057股，建议如下所示：

允许：2,312,628,857股

占98.9306%

抵制：24,976,900股

占1.0685%

放弃：21,300股

占0.0009%

以下是中小投资者决议状况

参与决议的股票数为：939,196,016股，建议如下所示：

允许：914,197,816股

占97.3383%

抵制：24,976,900股

占2.6594%

放弃：21,300股

占0.0023%

三、侓师开具的法律意见

企业聘用湖北省得伟君尚法律事务所鲁银科、熊昕出席了本次会议并做出如下所示法律意见：本次股东大会的集结、举办程序流程，召集人和列席会议工作人员资格、决议程序及表决结果符合有关法律政策法规、行政法规、行政规章、《公司章程》及《议事规则》的相关规定，本次股东大会根据的决议合理合法、合理。

《长江证券股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书》与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

四、备查簿文档

1.经与会董事和记录人签字加盖股东会公章的股东会议决议；

2.湖南得伟君尚法律事务所开具的《法律意见书》；

3.深交所要求的其他资料。

特此公告

湘江证券股份有限公司股东会

二二四年六月一日