无锡德科立光电材料技术股份有限公司 第二届董事会第六次会议决定公示

证券代码：688205股票简称：德科立公示序号：2024-026

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

一、股东会会议召开情况

无锡德科立光电材料技术股份有限公司（下称“企业”）第二届董事会第六次会议于2024年6月3日在企业会议室召开。此次会议工作的通知于2024年5月31日根据书面形式及电话等方式送到全体董事。此次会议应出席执行董事9名，现实参与执行董事9名，会议由老总桂桑老先生组织，此次会议的集结、举办方法合乎《公司法》等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

二、股东会会议审议状况

（一）表决通过《关于新增募集资金专户并签订监管协议的议案》

故以小额诉讼程序向特定对象发行新股募集资金投资项目“德科立国外研发生产基地工程项目”的建设主体Taclink（Thailand）Co.,Ltd.与公司的主从关系由分公司调整为孙公司，其总公司调整为企业在新加坡开设全资子公司ACTTECHNOLOGYSGPTE.LTD.。

为加强企业募集资金使用及管理，维护保养投资者的合法权益，公司拟新增加募资重点帐户，并报请股东会受权企业经营管理层或者其法定代理人实际申请办理此次募集资金专户的设立、募资资金监管协议的签署等相关事宜。

表决结果：9票允许，0票反对，0票放弃。

本议案不用提交股东大会审议。

（二）表决通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》

依据《2023年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，如在激励对象获授的限制性股票进行所属登记前，企业产生资本公积转增股本、发放股票红利、股票拆细、配资、缩股等事宜的，限制性股票的授予价格/授于数量将给予相应的调整。由于企业已经在2024年5月实施完毕2023年年度权益分派计划方案，企业对员工持股计划授予价格和授于总数作出调整。

具体内容详见企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《无锡市德科立光电子技术股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公示序号：2024-028）。

表决结果：4票允许，0票反对，0票放弃。本议案关联董事桂桑、渠育民、张劭、周建华、王凯勤回避表决。

本议案不用提交股东大会审议。

特此公告。

无锡德科立光电材料技术股份有限公司股东会

2024年6月4日

证券代码：688205股票简称：德科立公示序号：2024-027

无锡德科立光电材料技术股份有限公司

第二届职工监事第六次会议决定公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、职工监事会议召开情况

无锡德科立光电材料技术股份有限公司（下称“企业”）第二届职工监事第六次会议于2024年6月3日在企业会议室召开。此次会议工作的通知于2024年5月31日根据书面形式及电话等方式送到整体公司监事。此次会议应参与公司监事3名，具体参与公司监事3名，会议由监事长陈英女性组织，此次会议的集结、举办方法合乎《公司法》等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

（一）表决通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》

经决议，监事会认为：由于企业在2023年限制性股票激励计划授于后实施了2023年年度权益分派及资本公积转增股本，企业对2023年限制性股票激励计划的授予价格和授于总数开展适当调整，合乎《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及企业《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等有关规定，审议程序依法依规，不存在损害公司及整体股东利益的情形。职工监事允许企业对2023年限制性股票激励计划相关事宜的变化。

具体内容详见企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《无锡市德科立光电子技术股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公示序号：2024-028）。

表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本议案不用提交股东大会审议。

特此公告。

无锡德科立光电材料技术股份有限公司职工监事

2024年6月4日

证券代码：688205股票简称：德科立公示序号：2024-028

无锡德科立光电材料技术股份有限公司

关于调整2023年限制性股票激励计划有关

事宜的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

无锡德科立光电材料技术股份有限公司（下称“企业”）于2024年6月3日举办第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》，允许调节企业2023年限制性股票激励计划（下称“此次激励计划”）授予价格和授于总数。有关事宜说明如下：

一、此次员工持股计划授于已履行决策制定和信息公开状况

1、2023年12月29日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于提请召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》。

同一天，公司召开第二届职工监事第三次会议，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实公司＜2023年限制性股票激励计划激励对象名单＞的议案》，公司监事会对此次激励计划的相关事宜进行核查并提交了有关核查意见。

2、2023年12月30日至2024年1月8日，企业对此次激励计划拟激励对象名册在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到与本次激励计划激励对象相关的一切质疑。具体内容详见公司在2024年1月9号在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《无锡市德科立光电子技术股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2024-002）。

3、2023年12月30日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《无锡市德科立光电子技术股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》（公示序号：2023-090）。同一天，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《无锡市德科立光电子技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2023-089），公司独立董事朱晋伟先生作为征选人，就公司2024年第二次股东大会决议决议公司本次激励计划的有关提案向领导公司股东征选委托投票权。

4、2024年1月15日，公司召开2024年第二次股东大会决议，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。具体内容详见公司在2024年1月16日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《无锡市德科立光电子技术股份有限公司2024年第二次临时股东大会决议公告》（公示序号：2024-003）。同一天，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《无锡市德科立光电子技术股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2024-004）。

5、2024年1月15日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届职工监事第四次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对此次激励计划首次授予的激励对象名册进行核查并发表了核查意见，允许此次激励计划首次授予的激励对象名册，并指出此次激励计划设置的首次授予标准早已造就，允许公司本次激励计划的首次授予日是2024年1月15日，并同意以30.00元/股授予价格向330名合乎授于要求的激励对象授于182.55亿港元员工持股计划。

6、2024年6月3日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届职工监事第六次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。

二、此次激励计划相关事宜的变化表明

（一）调节理由

依据此次激励计划有关规定，自此次激励计划议案公告之日起至激励对象获授的限制性股票进行所属登记前，企业产生资本公积转增股本、发放股票红利、股票拆细、配资、缩股等事宜的，限制性股票的授予价格/授于数量将依据此次激励计划有关规定给予相应的调整。

公司在2024年5月16日举办2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，企业以方案落地前公司总股本100,744,021股为基准，向全体股东每10股派发现金红利3元（价税合计），以资本公积金向公司股东每10股转增2股。截至本公告披露日，上述事项已实施完毕，具体内容详见公司在2024年5月31日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《无锡市德科立光电子技术股份有限公司2023年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公示序号：2024-025）。

（二）调整方法

依据《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，授予价格和授于数量调节步骤如下：

（1）员工持股计划授予价格的变化

分红派息：P＝P0-V

在其中：P0为调整前的授予价格；V为每一股的分红派息额；P为变更后的授予价格。经分红派息调整，P仍需为超过1。

资本公积转增股本、发放股票红利、股票拆细：P＝P0÷（1＋n）

在其中：P0为调整前的授予价格；n为每一股资本公积转增股本、发放股票红利、股票拆细的比例；P为变更后的授予价格。

根据上述公式计算，2023年限制性股票激励计划变更后的授予价格（含预埋）=（30.00-0.3）/（1+0.2）=24.75元/股。

（2）员工持股计划授于数量调节

资本公积转增股本、发放股票红利、股票拆细：Q＝Q0×（1＋n）

在其中：Q0为调整前的限制性股票总数；n为每一股资本公积转增股本、发放股票红利、股票拆细的比例；Q为调整的限制性股票总数。

根据上述公式计算，调整2023年限制性股票激励计划首次授予总数=182.55*（1+0.20）=219.06亿港元；调整2023年限制性股票激励计划预埋授于总数=17.45*（1+0.20）=20.94亿港元。

除了上述调节内容外，2023年限制性股票激励计划其他内容与企业2024年第二次临时性股东大会审议通过的内容一致。依据2024年第二次股东大会决议的授权，本次调整不用提交公司股东大会审议。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对2023年限制性股票激励计划相关事宜的变化不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响。

四、职工监事建议

经决议，监事会认为：由于企业在2023年限制性股票激励计划授于后实施了2023年年度权益分派及资本公积转增股本，企业对2023年限制性股票激励计划的授予价格和授于总数开展适当调整，合乎《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及企业《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等有关规定，审议程序依法依规，不存在损害公司及整体股东利益的情形。职工监事允许企业对2023年限制性股票激励计划相关事宜的变化。

五、法律服务合同的结论性想法

江苏省新世纪同事法律事务所觉得：

截至本法律服务合同出示之日，公司本次激励计划授予价格和授于总数调节取得了目前必需许可的和授权，合乎《管理办法》等有关法律、政策法规、行政规章及其《激励计划（草案）》的有关规定；公司本次激励计划授予价格和授于总数调整事项合乎《管理办法》等有关法律、政策法规、行政规章及其《激励计划（草案）》的相关规定。

特此公告。

无锡德科立光电材料技术股份有限公司股东会

2024年6月4日